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ABS違規(guī)業(yè)務(wù)監(jiān)管首啟“雙罰制” 首開“暫!绷P單

2019-05-09 14:49:29 中國經(jīng)營網(wǎng)  李慧敏
  本報記者 李慧敏北京報道

  5月8日,上海證監(jiān)局下達“雙罰”決定,資產(chǎn)支持專項計劃(ABS)的管理人被暫停業(yè)務(wù)。這是針對ABS項目管理人的首單“暫!碧幜P。

  《關(guān)于對上海富誠海富通資產(chǎn)管理有限公司采取責(zé)令改正措施的決定》(以下簡稱《決定》)顯示:上海富誠海富通資產(chǎn)管理有限公司(以下簡稱“富誠海富通”)作為管理人,未對相關(guān)資產(chǎn)支持專項計劃原始權(quán)益人與基礎(chǔ)資產(chǎn)相關(guān)的業(yè)務(wù)情況及基礎(chǔ)資產(chǎn)的現(xiàn)金流狀況進行全面的盡職調(diào)查,導(dǎo)致相關(guān)專項計劃出現(xiàn)重大風(fēng)險。責(zé)令富誠海富通進行為期六個月的整改,整改期間將暫停辦理其資產(chǎn)支持專項計劃備案。

  稍早前,作為華泰美吉特?zé)舳假Y產(chǎn)支持專項計劃(以下簡稱“美吉特ABS”)的管理人,富誠海富通未對原始權(quán)益人、基礎(chǔ)資產(chǎn)、現(xiàn)金流狀況等進行全面的盡職調(diào)查,導(dǎo)致該專項計劃出現(xiàn)重大風(fēng)險,上海證監(jiān)局對富誠海富通時任總經(jīng)理閆小慶出具了警示函。

  《中國經(jīng)營報(博客,微博)》記者注意到,此前,富誠海富通已分別受到中基協(xié)和江蘇省證監(jiān)局的紀律處罰和出具警示函處罰!稕Q定》顯示,富誠海富通違反了《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)盡職調(diào)查工作指引》《證券公司及基金管理公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定,決定責(zé)令對其進行為期六個月的整改,在整改期間將暫停辦理該公司資產(chǎn)支持專項計劃備案。

  上海證監(jiān)局稍早簽發(fā)的《關(guān)于對閆小慶采取出具警示函措施的決定》顯示,作為公司時任總經(jīng)理,閆小慶負有責(zé)任,根據(jù)相關(guān)規(guī)定予以警示。

  《決定》要求,富誠海富通應(yīng)落實整改,進一步梳理和完善相關(guān)制度,健全相關(guān)業(yè)務(wù)流程。整改結(jié)束后,提交整改報告,上海證監(jiān)局將檢查驗收。整改驗收不合格的,將視情況采取進一步監(jiān)管措施。

  “因為美吉特ABS涉嫌嚴重違法違規(guī),或存欺詐性的問題,相比一些警示函之類的行政監(jiān)管措施,本次采取了機構(gòu)和個人‘雙罰制’,措施比較特殊,也比較重!庇薪咏O(jiān)管人士如是表示。

  “監(jiān)管部門繼續(xù)通過重點的典型案例來警示市場,警示大家要回歸到業(yè)務(wù)的本質(zhì)。符合監(jiān)管法治化的方向,監(jiān)管果斷堅決的行動其導(dǎo)向?qū)τ谑袌鰜碚f尤為重要!币晃活^部券商的固收部負責(zé)人表示,監(jiān)管的定位就是本身不會對市場進行干預(yù),更多的是對某些違法違規(guī)行為進行嚴肅督察,提高金融機構(gòu)、中介機構(gòu)的違法成本。

  “種種跡象表明,ABS以及REITs很快將迎來新一波熱潮,監(jiān)管等于在相關(guān)市場再次爆發(fā)之前,又做了一次明確提醒,提醒機構(gòu)不要好了傷疤忘了疼。”上述負責(zé)人表示。

  公開信息顯示,富誠海富通是海富通基金管理有限公司的全資子公司,2014年成立,經(jīng)營范圍為特定客戶資產(chǎn)管理及中國證監(jiān)會認可的其他業(yè)務(wù)。

(責(zé)任編輯:邱光龍 HF056)
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