2019年11月,陜西銀保監(jiān)局公布第59號行政處罰,對長安信托罰款20萬元,處罰原因?yàn)椤安m報(bào)案件信息”。從銀保監(jiān)歷次處罰來看,因“瞞報(bào)案件”而開出罰單并不常見。那么,長安信托到底瞞報(bào)了什么案件?
2月13日,從成都市成華區(qū)人民法院公布刑事判決書獲悉,長安信托一名信托經(jīng)理因犯行賄罪、職務(wù)侵占罪,被判處有期徒刑10年。
判決書顯示,這起案件宣判于2019年10月31日。從宣判時(shí)間來看,案件宣判一個(gè)月后,長安信托就收到了監(jiān)管處罰。不過,尚無直接信息證實(shí)長安信托被罰起因源于這起員工違法案。
牽線5億融資項(xiàng)目
根據(jù)判決書顯示,被告人田某,男,1984年4月出生,長安國際信托股份有限公司信托業(yè)務(wù)二部原信托經(jīng)理。
經(jīng)成華區(qū)人民法院查明,2012年5月,成都建工擬融資5億元,因在浦發(fā)銀行(600000,股吧)成都分行當(dāng)年授信額度已滿無法再獲取到融資貸款,浦發(fā)銀行成都分行大客戶部原總經(jīng)理謝某找到長安信托信托經(jīng)理田某幫忙。
田某了解到,能以浦發(fā)銀行總行理財(cái)資金池,購買長安信托以成都建工應(yīng)收賬款為標(biāo)的的信托計(jì)劃方式,幫助成都建工獲取融資資金。但計(jì)劃的實(shí)施,必須由浦發(fā)銀行成都分行向總行提出書面申請。
后田某將該情況告知謝某,雙方就此達(dá)成協(xié)議,在項(xiàng)目成功后田某支付600萬元作為好處費(fèi)。與此同時(shí),田某向長安信托發(fā)起“成都建工”項(xiàng)目簽報(bào),申請項(xiàng)目標(biāo)的額3%的咨詢服務(wù)費(fèi)支付給上海吉中投資(實(shí)際為田某控制公司),獲得長安信托層層審批同意。
2012年7月27日,浦發(fā)銀行成都分行將理財(cái)資金5億元投資前述信托收益權(quán)。長安信托按照信托成立時(shí)資金規(guī)模3%收取信托報(bào)酬1500萬,上海吉中投資為本信托提供咨詢服務(wù),收取服務(wù)費(fèi)1500萬。
行賄600萬、侵占500萬
按此前所商議,該1500萬元服務(wù)費(fèi)中,田某將600萬元好處費(fèi)支付給謝某,另支付400萬元中介費(fèi)用,剩余500萬元由自己控制的上海吉中投資所得。
法院另查明,長安信托采取部門包干制,以凈收入30%劃歸部門作為績效獎(jiǎng)勵(lì)額度,2012年10月24日,長安信托再以財(cái)務(wù)咨詢服務(wù)費(fèi)名義支付100萬元,作為田某在成都建工項(xiàng)目的個(gè)人獎(jiǎng)勵(lì)。
2017年,國家審計(jì)署在金融審計(jì)中發(fā)現(xiàn)田某等人涉嫌商業(yè)賄賂線索移送公安機(jī)關(guān)核查,公安機(jī)關(guān)立案偵查后于2017年12月29日將田某抓獲。
成華區(qū)人民法院認(rèn)為,被告人田某為謀取不正當(dāng)利益,給予金融機(jī)構(gòu)工作人員600萬元,數(shù)額巨大,其行為構(gòu)成對非國家工作人員行賄罪。被告人田某利用職務(wù)便利,將本單位財(cái)物500萬元非法占為己有,數(shù)額巨大,其行為構(gòu)成職務(wù)侵占罪。
法院一審判決,以犯對非國家工作人員行賄罪、犯職務(wù)侵占罪,對田某決定執(zhí)行有期徒刑10年,并處沒收財(cái)產(chǎn)30萬元。
公開信息顯示,長安信托成立于1986年8月,前身為西安國際信托有限公司;目前,有注冊資本33.3億元,股東包括西安投資控股、上海淳大資管、上海證大投資、上海隨道投資、陜西鼓風(fēng)機(jī)(集團(tuán))等,股權(quán)相對較分散,西安投資控股持股較高為40.44%。
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