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用客戶網(wǎng)銀轉(zhuǎn)移資金獲得20萬(wàn)美元 外資行前員工被禁業(yè)10年

2020-05-09 14:29:56 和訊銀行 

  5月8日,從新加坡金融管理局官網(wǎng)獲悉,星展銀行渣打銀行(新加坡)前員工Liaw Tick Kwan收到監(jiān)管處罰,被禁業(yè)10年。禁令自2020年5月4日起生效。

用客戶網(wǎng)銀轉(zhuǎn)移資金獲得20萬(wàn)美元 外資行前員工被禁業(yè)10年

  罰單顯示,新加坡金融管理局根據(jù)相關(guān)規(guī)定,要求Liaw Tick Kwan十年內(nèi)不得在金融咨詢公司提供金融咨詢服務(wù)、參與管理、擔(dān)任董事以及成為其主要股東;不得參與證券期貨公司管理、擔(dān)任董事以及成為其主要股東。

  據(jù)了解,在2013年9月至2014年5月期間,未經(jīng)授權(quán),Liaw Tick Kwan通過(guò)訪問(wèn)客戶網(wǎng)銀,向外轉(zhuǎn)移資金。同時(shí),也將資金轉(zhuǎn)賬到另一名客戶帳戶,并說(shuō)服其將錢轉(zhuǎn)給他。

  此外,2015年3月,Liaw Tick Kwan欺騙第一位客戶簽署一張空白支票,聲稱用于支付管理費(fèi)。

  Liaw Tick Kwan通過(guò)以上違法行為獲得近20萬(wàn)美元用于個(gè)人投資和支出。最終,被判犯有詐騙罪,被判處46個(gè)月監(jiān)禁。

  新加坡金融管理局總裁助理 Loo Siew Yee表示,因?yàn)闉E用客戶和雇主的信任來(lái)謀取個(gè)人利益,金管局已采取行動(dòng),將其排除在金融業(yè)之外。

(責(zé)任編輯:李悅 )
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