承銷費(fèi)率為0.03‰
5月15日,中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商發(fā)布公告稱,2020年第5次自律處分會(huì)議審議決定,對(duì)興業(yè)銀行(601166,股吧)股份有限公司、中信證券(600030,股吧)股份有限公司兩家非金融企業(yè)債務(wù)融資工具主承銷商予以警告,并責(zé)令兩家機(jī)構(gòu)限期整改。
原因在于兩家機(jī)構(gòu)在部分非金融企業(yè)債務(wù)融資工具項(xiàng)目招標(biāo)過(guò)程中,中標(biāo)承銷費(fèi)率遠(yuǎn)低于市場(chǎng)正常水平,預(yù)計(jì)承銷費(fèi)收入明顯低于兩家機(jī)構(gòu)核算的業(yè)務(wù)開展平均成本。
經(jīng)自律處分會(huì)議審議,其不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為,違反了《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具中介服務(wù)規(guī)則》等相關(guān)規(guī)定,對(duì)市場(chǎng)正常秩序造成不良影響。
不久前的4月27日,交易商協(xié)會(huì)微信公眾號(hào)發(fā)布一則關(guān)于對(duì)相關(guān)主承銷商啟動(dòng)自律調(diào)查的推送。其中指出,協(xié)會(huì)關(guān)注到海南省發(fā)展控股有限公司公開選聘發(fā)行中期票據(jù)主承銷商,確定的承銷費(fèi)率為0.03‰。協(xié)會(huì)已正式啟動(dòng)對(duì)有關(guān)事項(xiàng)的自律調(diào)查,若相關(guān)方在業(yè)務(wù)開展過(guò)程中存在違反自律規(guī)則的情況,將依據(jù)有關(guān)規(guī)定予以自律處分。
據(jù)海南股權(quán)交易中心掛出的海南省發(fā)展控股有限公司公開選聘發(fā)行中期票據(jù)主承銷商結(jié)果公告顯示,在12家參選單位中確定中信證券與興業(yè)銀行作為主承銷商。
交易商協(xié)會(huì)稱,下一步,將繼續(xù)強(qiáng)化對(duì)主承銷商等中介機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)質(zhì)量的監(jiān)督檢查,督導(dǎo)各類機(jī)構(gòu)盡職履責(zé)、合規(guī)從業(yè),對(duì)相關(guān)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)開展中出現(xiàn)的嚴(yán)重違規(guī)行為,將及時(shí)查處糾正、有效懲戒,嚴(yán)肅市場(chǎng)紀(jì)律,維護(hù)市場(chǎng)秩序。
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