央行、證監(jiān)會等就境外機構投資者投資中國債券市場有關事宜征求意見

　　9月2日，央行、證監(jiān)會、國家外匯管理局就境外機構投資者投資中國債券市場有關事宜的公告（征求意見稿）》公開征求意見。

　　據(jù)悉，《公告》共十六條，明確了境外機構范圍既包括境外央行、貨幣當局、國際金融組織、主權財富基金等主權類機構，也包括在我國境外依法注冊成立的商業(yè)銀行、保險公司、證券公司、基金管理公司、期貨公司、信托公司、資產(chǎn)管理機構等商業(yè)類機構。境外機構入市方式與現(xiàn)行規(guī)定保持一致，即主權類機構需向人民銀行提交申請，商業(yè)類機構需向人民銀行上海總部提交申請。境外機構不再以產(chǎn)品名義提交申請，無需逐只產(chǎn)品入市。

　　《公告》規(guī)定，通過直接入市渠道及債券通渠道進入銀行間債券市場的境外機構無需重復申請，可直接或通過互聯(lián)互通投資交易所債券市場。同時，允許同一境外機構將其在QFII/RQFII項下的債券與根據(jù)《公告》所投資的債券在境內(nèi)進行雙向非交易過戶。

　　同時，境外機構可投資品種及投資范圍與現(xiàn)行規(guī)定保持一致。已入市的境外機構可開展現(xiàn)券交易，并可基于套期保值需求開展債券借貸、債券遠期、遠期利率協(xié)議、利率互換等交易。

　　以下為全文：

　　中國人民銀行 中國證監(jiān)會 國家外匯管理局關于境外機構投資者投資中國債券市場有關事宜的公告(征求意見稿)

　　為進一步便利境外機構投資者依法合規(guī)投資中國債券市場，現(xiàn)就有關事宜公告如下：

　　一、本公告所稱境外機構投資者是指境外央行或貨幣當局、國際金融組織、主權財富基金(以下合稱主權類機構)，在中華人民共和國境外依法注冊成立的商業(yè)銀行、保險公司、證券公司、基金管理公司、期貨公司、信托公司及其他資產(chǎn)管理機構等各類金融機構，以及養(yǎng)老基金、慈善基金、捐贈基金等中長期機構投資者(以下合稱商業(yè)類機構)。

　　二、商業(yè)類機構投資中國債券市場應當符合以下條件：

　�。ㄒ唬┮勒账�在國家或地區(qū)相關法律成立；

　�。ǘ�）具有健全的治理結構和完善的內(nèi)控制度，符合監(jiān)管要求，近三年未因債券投資業(yè)務的違法或違規(guī)行為受到監(jiān)管機構的重大處罰；

　�。ㄈ�）資金來源合法合規(guī)；

　�。ㄋ模┚邆湎鄳�的風險識別和承擔能力，知悉并自行承擔債券投資風險；

　�。ㄎ澹┲袊�人民銀行、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　三、商業(yè)類機構進入銀行間債券市場應按規(guī)定通過電子化方式向中國人民銀行上�？偛刻峤簧暾垼�主權類機構應當向中國人民銀行提交申請。

　　四、已進入銀行間債券市場的境外機構投資者可以直接或通過互聯(lián)互通方式投資交易所債券市場。

　　境外機構投資者應當遵循交易、結算等金融基礎設施關于境外機構投資者開戶、交易、托管、結算的相關業(yè)務規(guī)定。

　　五、境外機構投資者可在中國債券市場開展債券現(xiàn)券、相關衍生產(chǎn)品、債券基金（含ETF）以及其他中國人民銀行、中國證監(jiān)會許可的交易。

　　六、投資銀行間債券市場的境外機構投資者可直接或通過其境外托管銀行，委托符合條件的境內(nèi)托管銀行進行資產(chǎn)托管。

　　境內(nèi)托管銀行應當建立健全相關機制安排，將所托管的境外機構投資者財產(chǎn)與境內(nèi)托管銀行固有財產(chǎn)及受托管理的各類財產(chǎn)嚴格分開保管，切實履行實質(zhì)性獨立托管職責。

　　投資銀行間債券市場的境外機構投資者通過境內(nèi)托管銀行買入的債券應當?shù)怯浽诰硟?nèi)托管銀行名下，并依法享有證券權益。

　　七、境外機構投資者在中國債券市場開展投資業(yè)務，應當遵循中國法律法規(guī)、中國債券市場以及跨境人民幣業(yè)務和外匯管理 的有關規(guī)定。

　　八、中國人民銀行上�？偛繎�當根據(jù)本公告制定相應實施細則，做好商業(yè)類機構的準入工作，切實加強對商業(yè)類機構的事中事后監(jiān)督管理。

　　九、同一境外機構投資者可以根據(jù)自身投資管理需要，將其在合格境外機構投資者（QFII）或人民幣合格境外機構投資者（RQFII）項下的債券和根據(jù)本公告中所投資的債券進行雙向非交易過戶，并可以將QFII/RQFII托管賬戶內(nèi)資金與根據(jù)本公告開立的資金賬戶內(nèi)資金在境內(nèi)進行雙向劃轉(zhuǎn)。

　　十、為境外機構投資者提供交易、登記、托管、結算等服務的金融基礎設施及金融機構，應當根據(jù)各自職責，遵循本公告相關規(guī)定，及時做好服務和監(jiān)測工作。

　　十一、境外機構投資者進行債券交易，應訂立書面形式的合同。合同應對交易日期、交易方向、債券品種、債券數(shù)量、交易價格或利率、賬戶與結算方式、交割金額和交割時間等要素作出明確的約定，其書面形式包括中國人民銀行、中國證監(jiān)會、國家外匯管理局認可的電子交易平臺系統(tǒng)生成的成交單，以及電報、電傳、傳真、合同書和信件等。

　　十二、中國外匯交易中心、上海證券交易所、深圳證券交易所等中國人民銀行、中國證監(jiān)會、國家外匯管理局認可的電子交易平臺，中央國債登記結算有限責任公司、銀行間市場清算所股份有限公司、中國證券登記結算有限責任公司和境內(nèi)外托管銀行等應及時、準確、完整地記錄境外機構投資者的交易、托管、結算等數(shù)據(jù)，并按照交易報告制度有關要求，定期將境外機構投資者相關明細數(shù)據(jù)報送至中國人民銀行上�？偛�。

　　境外機構投資者與對手方通過其他方式達成交易的，交易雙方應分別向中國人民銀行上海總部報送交易數(shù)據(jù)。

　　十三、通過境內(nèi)托管銀行買入債券的，境內(nèi)外托管銀行應當逐級簽訂協(xié)議，約定債券本息兌付有關事宜，明確各方責任，確保債券本息資金按時足額支付到境外機構投資者，下一級托管銀行應逐級向上一級托管銀行按時上報境外機構投資者信息和其托管結算數(shù)據(jù)，下一級托管銀行對上報數(shù)據(jù)的真實性、準確性、完整性負責。

　　境內(nèi)托管銀行應遵守中國人民銀行跨境人民幣業(yè)務相關規(guī)定，及時、準確、完整地向人民幣跨境收付信息管理系統(tǒng)（RCPMIS）報送有關賬戶信息以及跨境人民幣資金收支信息等。

　　中國人民銀行上海總部應當匯總相關信息，每月向中國人民銀行、中國證監(jiān)會、國家外匯管理局報送境外機構投資者準入、投資展業(yè)及運行風險等情況。

　　十四、中國人民銀行、中國證監(jiān)會、國家外匯管理局鼓勵境外機構投資者作為中長期投資者投資中國債券市場。

　　中國人民銀行依法對境外機構投資者投資中國債券市場實施宏觀審慎管理，中國人民銀行、中國證監(jiān)會依法對境外機構投資者的投資行為實施監(jiān)督管理，中國人民銀行、國家外匯管理局依法對境外機構投資者投資中國債券市場的資金收付及匯兌實施監(jiān)督管理和檢查。

　　十五、香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)、臺灣地區(qū)設立的機構投資者投資中國債券市場，適用本公告的規(guī)定。

　　十六、本公告自發(fā)布之日起30日后施行，原有關境外機構投資者投資中國債券市場的規(guī)定與本公告不一致的，以本公告為準。