近日，海南省地方金融監(jiān)管局、海南省市場監(jiān)管局、人行�？谥行闹�、證監(jiān)會海南監(jiān)管局聯(lián)合印發(fā)《海南省關(guān)于開展合格境外有限合伙人（QFLP）境內(nèi)股權(quán)投資暫行辦法》 (以下簡稱《暫行辦法》)。
《暫行辦法》明確了外商投資股權(quán)投資類企業(yè)的設(shè)立程序和經(jīng)營范圍，并從扶持政策、風(fēng)險防控等方面提出具體舉措支持外商投資股權(quán)投資類企業(yè)落戶海南。
一、什么是QFLP（合格境外有限合伙人）？
合格境外有限合伙人（Qualified Foreign Limited Partner，簡稱“QFLP”）是指境外機構(gòu)投資者在通過資格審批和其外匯資金的監(jiān)管程序后，將境外資本兌換為人民幣資金，投資于國內(nèi)的私募股權(quán)投資市場。
二、《暫行辦法》都有哪些亮點？
一是“免聯(lián)審”，登記注冊簡便高效。不設(shè)聯(lián)審機制，企業(yè)申請設(shè)立流程較短，所需提交材料較少。
二是“七不得”，實施外商投資負面清單管理。QFLP基金的經(jīng)營范圍采取負面清單管理模式，明確了“七不得”。同時通過采取例外的方式為QFLP基金投資二級市場股票和進行企業(yè)債券交易的部分投資標(biāo)的預(yù)留了空間。
三是“零門檻”，準(zhǔn)入要求全國最低。根據(jù)《暫行辦法》，QFLP企業(yè)的登記注冊無最低準(zhǔn)入門檻要求。
四是“無差別”，內(nèi)外資平等待之�！稌盒修k法》對內(nèi)外資QFLP管理企業(yè)的要求一致，且明確允許“內(nèi)資管外資”和“外資管內(nèi)資”的業(yè)務(wù)模式，靈活性較高。
五是“優(yōu)惠多”，配套支持政策力度更大�！稌盒修k法》從個人所得稅、配套優(yōu)惠措施和園區(qū)落地獎勵等方面明確了優(yōu)惠政策，同時省金融監(jiān)管局將積極推動QFLP業(yè)務(wù)納入海南自由貿(mào)易港鼓勵類產(chǎn)業(yè)目錄和鼓勵外商投資產(chǎn)業(yè)目錄，QFLP企業(yè)將享受更多的稅收優(yōu)惠。
以下為《暫行辦法》全文：
海南省關(guān)于開展合格境外有限合伙人（QFLP）境內(nèi)股權(quán)投資暫行辦法
第一章 總 則
第一條 為積極推進海南自由貿(mào)易港建設(shè)，促進金融業(yè)對外開放，規(guī)范開展合格境外有限合伙人（QFLP）境內(nèi)股權(quán)投資業(yè)務(wù)，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)，制定本暫行辦法。
第二條 強化市場主導(dǎo)。以海南自由貿(mào)易港建設(shè)為契機，統(tǒng)籌引資、引智，充分激發(fā)市場活力，尊重市場規(guī)律，鼓勵外商投資股權(quán)投資類企業(yè)落戶海南。
第三條 加強政府指導(dǎo)。由省、市（縣）各級金融工作部門會同同級市場監(jiān)管局、中國證券監(jiān)督管理委員會海南監(jiān)管局和中國人民銀行海口中心支行等相關(guān)單位，對外商投資股權(quán)投資類企業(yè)的設(shè)立、運營加強指導(dǎo)，各相關(guān)單位根據(jù)各自職責(zé)做好監(jiān)管，市（縣）政府切實履行屬地管理責(zé)任，引導(dǎo)和督促企業(yè)規(guī)范運作、健康發(fā)展。
第四條 有效防范風(fēng)險。完善風(fēng)險預(yù)警監(jiān)測、化解處置工作機制，利用監(jiān)管科技手段，做好對于外商投資股權(quán)投資類企業(yè)風(fēng)險防控，做到“早發(fā)現(xiàn)，嚴(yán)打擊”，有效防范出現(xiàn)以股權(quán)投資名義從事非法集資等違法行為。
第五條 本辦法所稱的外商投資股權(quán)投資類企業(yè)包括外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)和外商投資股權(quán)投資企業(yè)。外商投資股權(quán)投資類企業(yè)可以采用公司制、合伙制等組織形式，按照一般外商投資企業(yè)進行管理。
本辦法所稱的外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)是指在海南省依法由境外的企業(yè)或自然人參與投資設(shè)立并實際經(jīng)營的，以發(fā)起設(shè)立或受托管理外商投資股權(quán)投資企業(yè)為主要經(jīng)營業(yè)務(wù)的企業(yè)。
本辦法所稱的外商投資股權(quán)投資企業(yè)是指在海南省依法由境外的企業(yè)或自然人參與投資或設(shè)立并實際經(jīng)營的，以非公開方式向境內(nèi)外投資者募集資金，投資于境內(nèi)非公開交易的企業(yè)股權(quán)的企業(yè)。
第六條 外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)（以下簡稱“股權(quán)投資管理企業(yè)”）可向符合相關(guān)規(guī)定的境內(nèi)投資者募集設(shè)立人民幣基金。
境內(nèi)私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理公司可發(fā)起設(shè)立或受托管理外商投資股權(quán)投資企業(yè)（以下簡稱“股權(quán)投資企業(yè)”）。
第二章 外商投資股權(quán)投資類企業(yè)
第七條 外商投資股權(quán)投資類企業(yè)注冊資本或認繳出資幣種可為人民幣或可自由兌換的外幣。對外商投資股權(quán)投資類企業(yè)和發(fā)起設(shè)立或受托管理股權(quán)投資企業(yè)的境內(nèi)私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理公司不設(shè)最低注冊資本或認繳出資金額限制，在首次出資比例、貨幣出資比例、出資期限等方面無限制。
第八條 省直相關(guān)職能部門、市（縣）人民政府或重點產(chǎn)業(yè)園區(qū)管委會可為符合該部門、該地區(qū)、該園區(qū)經(jīng)濟發(fā)展需要的外商投資股權(quán)投資類企業(yè)向海南省市場監(jiān)督管理局出具推薦函并抄送海南省地方金融監(jiān)督管理局，海南省市場監(jiān)督管理局依法予以登記注冊。市（縣）人民政府可以授權(quán)同級金融管理單位出具推薦函。外商投資股權(quán)投資類企業(yè)申請出具推薦函時，需遞交如下申請材料：
�。ㄒ唬对O(shè)立外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)申請表》（附件1）或《設(shè)立外商投資股權(quán)投資企業(yè)申請表》（附件2）；
（二）公司章程或合伙協(xié)議；
�。ㄈ┓ǘù砣撕投聲诉x名單、身份證復(fù)印件；
�。ㄋ模┲辽�2名高級管理人員名單、簡歷及相關(guān)證明材料；
�。ㄎ澹┙�(jīng)所在國家公證機關(guān)公證并經(jīng)我國駐該國使（領(lǐng)）館認證的外國投資者的注冊登記證明或身份證明文件，香港、澳門或臺灣地區(qū)投資者應(yīng)當(dāng)依法提供經(jīng)當(dāng)?shù)毓C機構(gòu)公證的注冊登記或身份證明文件；
�。┥暾埲顺鼍叩纳鲜鋈坎牧险鎸嵭缘某兄Z函。
第九條 外商投資股權(quán)投資類企業(yè)應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)辦理下列登記事項變更手續(xù)：
�。ㄒ唬┢髽I(yè)名稱；
�。ǘ┙�(jīng)營范圍；
�。ㄈ┳兏蓶|或合伙人；
�。ㄋ模┰黾踊驕p少認繳或?qū)嶋H繳付的出資數(shù)額、繳付期限；
�。ㄎ澹┳兏窘M織形式；
�。┳兏呒壒芾砣藛T；
�。ㄆ撸┕痉至⒒蚝喜�；
（八）解散、清算或破產(chǎn)。
第十條 外商投資股權(quán)投資類企業(yè)應(yīng)當(dāng)每半年向海南省地方金融監(jiān)督管理局報告半年投資運作過程中的下列重大事項：
�。ㄒ唬┕蓹�(quán)投資管理企業(yè)和股權(quán)投資企業(yè)投資項目的運作情況；
�。ǘ┬薷暮贤⒄鲁袒蚝匣飬f(xié)議等重要法律文件；
�。ㄈ┖Ｄ鲜〉胤浇鹑诒O(jiān)督管理局要求的其他事項。
第十一條 外商投資股權(quán)投資類企業(yè)可按照公司章程或合伙協(xié)議的約定進行利潤分配或清算撤資。外商投資股權(quán)投資類企業(yè)進行利潤、股息、紅利匯出時，需向銀行提交相關(guān)證明材料，經(jīng)審核通過后方可匯出境外。
第十二條 外商投資股權(quán)投資類企業(yè)應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)進行解散、清算、注銷、退出。
第三章 外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)
第十三條 股權(quán)投資管理企業(yè)應(yīng)按照以下程序登記：
�。ㄒ唬┦≈毕嚓P(guān)職能部門、市（縣）人民政府（或授權(quán)同級金融管理單位）、重點產(chǎn)業(yè)園區(qū)管委會為股權(quán)投資管理企業(yè)向海南省市場監(jiān)督管理局出具推薦函，并抄送海南省地方金融監(jiān)督管理局；
�。ǘ┖Ｄ鲜∈袌霰O(jiān)督管理局憑推薦函，依法予以登記注冊；
�。ㄈ┰阢y行辦理外匯登記手續(xù)；
�。ㄋ模┰谥袊C券投資基金業(yè)協(xié)會進行私募基金管理人登記。
第十四條 股權(quán)投資管理企業(yè)名稱應(yīng)當(dāng)由行政區(qū)劃、字號、行業(yè)、組織形式依次組成，行業(yè)表述應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“股權(quán)投資管理”字樣。
第十五條 股權(quán)投資管理企業(yè)應(yīng)當(dāng)具有至少2名同時具備下列條件的高級管理人員：
�。ㄒ唬┯�5年以上從事股權(quán)投資或股權(quán)投資管理業(yè)務(wù)的經(jīng)歷；
�。ǘ┯�2年以上高級管理職務(wù)任職經(jīng)歷；
�。ㄈ┯性诰硟�(nèi)從事股權(quán)投資經(jīng)歷或在境內(nèi)金融機構(gòu)從業(yè)經(jīng)驗；
�。ㄋ模┰谧罱�5年內(nèi)無違規(guī)記錄或尚在處理的經(jīng)濟糾紛訴訟案件，且個人信用記錄良好。
本辦法所稱高級管理人員，是指公司型企業(yè)的董事、監(jiān)事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務(wù)負責(zé)人、董事會秘書和公司章程約定的其他人員，以及合伙型企業(yè)的普通合伙人和合伙協(xié)議約定的其他人員。合伙型企業(yè)的普通合伙人為法人機構(gòu)的，則該機構(gòu)的高級管理人員一并視為高級管理人員。
第十六條 股權(quán)投資管理企業(yè)可以委托經(jīng)國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)、具備資金托管能力和資質(zhì)、在海南省設(shè)有分支機構(gòu)且為二級分行級以上（含二級分行）的銀行機構(gòu)作為主辦資金托管銀行。
第十七條 股權(quán)投資管理企業(yè)的主營業(yè)務(wù)為發(fā)起設(shè)立并管理股權(quán)投資企業(yè)及與其相關(guān)的業(yè)務(wù)，也可按照相關(guān)規(guī)定發(fā)起設(shè)立或受托管理境內(nèi)私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金。
第四章 外商投資股權(quán)投資企業(yè)
第十八條 股權(quán)投資企業(yè)應(yīng)按照以下程序登記：
�。ㄒ唬┦≈毕嚓P(guān)職能部門、市（縣）人民政府（或授權(quán)同級金融管理單位）、重點產(chǎn)業(yè)園區(qū)管委會為股權(quán)投資企業(yè)向海南省市場監(jiān)督管理局出具推薦函，并抄送海南省地方金融監(jiān)督管理局；
（二）海南省市場監(jiān)督管理局憑推薦函，依法予以登記注冊；
�。ㄈ┰阢y行辦理外匯登記手續(xù)；
�。ㄋ模┰谥袊C券投資基金業(yè)協(xié)會進行私募基金備案。
第十九條 企業(yè)名稱應(yīng)當(dāng)由行政區(qū)劃、字號、行業(yè)、組織形式依次組成，行業(yè)表述應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“股權(quán)投資”字樣。
第二十條 股權(quán)投資企業(yè)或股權(quán)投資管理企業(yè)管理的境內(nèi)人民幣基金應(yīng)當(dāng)委托經(jīng)國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)、具備資金托管能力和資質(zhì)、在海南省設(shè)有分支機構(gòu)且為二級分行級以上（含二級分行）的銀行機構(gòu)或具備資金托管能力和資質(zhì)的券商作為項目資金托管人。
第二十一條 股權(quán)投資企業(yè)不得從事以下業(yè)務(wù)：
�。ㄒ唬┰趪医雇馍掏顿Y的領(lǐng)域投資；
�。ǘ┒壥袌龉善焙推髽I(yè)債券交易，但經(jīng)過海南省地方金融監(jiān)督管理局、中國證券監(jiān)督管理委員會海南監(jiān)管局、中國人民銀行�？谥行闹�、海南省市場監(jiān)督管理局等管理部門認可的投資標(biāo)的除外；
�。ㄈ�期貨等金融衍生品交易；
�。ㄋ模┩顿Y于非自用不動產(chǎn)；
�。ㄎ澹┡灿梅亲杂匈Y金進行投資；
�。┫蚍潜煌镀髽I(yè)提供貸款或擔(dān)保；
�。ㄆ撸﹪曳煞ㄒ�(guī)禁止從事的其他事項。
第五章 扶持政策
第二十二條 積極推動外商投資股權(quán)投資類企業(yè)納入海南自由貿(mào)易港鼓勵類產(chǎn)業(yè)目錄和鼓勵外商投資產(chǎn)業(yè)目錄，享受企業(yè)所得稅優(yōu)惠。落戶在重點產(chǎn)業(yè)園區(qū)的外商投資股權(quán)投資類企業(yè)，可享受重點產(chǎn)業(yè)園區(qū)落地的地方優(yōu)惠政策。相關(guān)部門應(yīng)引導(dǎo)和鼓勵外商投資股權(quán)投資類企業(yè)注冊在我省重點產(chǎn)業(yè)園區(qū)和投資于海南自由貿(mào)易港鼓勵類產(chǎn)業(yè)目錄行業(yè)。
第二十三條 股權(quán)投資管理人才可按相關(guān)規(guī)定申請認定海南省高層次人才，符合條件的可享受人才落戶、購車購房、配偶就業(yè)、子女入學(xué)、醫(yī)療和住房保障等優(yōu)惠政策。
第二十四條 各市（縣）人民政府和重點產(chǎn)業(yè)園區(qū)管委會應(yīng)出臺外商投資股權(quán)投資類企業(yè)落戶獎勵、辦公用房補貼、經(jīng)濟貢獻獎勵等相關(guān)扶持政策。
第二十五條 海南省地方金融監(jiān)督管理局、中國證券監(jiān)督管理委員會海南監(jiān)管局和海南省市場監(jiān)督管理局應(yīng)切實推進私募股權(quán)轉(zhuǎn)讓，充分發(fā)揮各交易場所的平臺作用，依法合規(guī)地為外商投資股權(quán)投資類企業(yè)的托管、交易和退出提供服務(wù)。
第六章 風(fēng)險防控
第二十六條 海南省地方金融監(jiān)督管理局、海南省市場監(jiān)督管理局、中國證券監(jiān)督管理委員會海南監(jiān)管局、海南省高級人民法院、海南省公安廳、海南省司法廳、海南國際仲裁院和各市（縣）政府落實風(fēng)險防范和處置責(zé)任，做好金融風(fēng)險防控工作，防范打擊以股權(quán)投資、創(chuàng)業(yè)投資、私募基金等名義從事非法集資等違法違規(guī)金融活動。
第二十七條 海南省地方金融監(jiān)督管理局、海南省發(fā)展和改革委員會、海南省商務(wù)廳、海南省市場監(jiān)督管理局、中國人民銀行海口中心支行、中國證券監(jiān)督管理委員會海南監(jiān)管局和海南省公安廳應(yīng)加強事中事后監(jiān)管創(chuàng)新，建立以信用為基礎(chǔ)的事前信用核查、事中分類監(jiān)管和事后聯(lián)合獎懲的監(jiān)管機制，開展聯(lián)合監(jiān)管和動態(tài)監(jiān)管。外商投資股權(quán)投資類企業(yè)違反本辦法規(guī)定的，相關(guān)部門應(yīng)根據(jù)職責(zé)進行調(diào)查，情況屬實的，責(zé)令其在30個工作日內(nèi)整改；逾期未改正的，可向社會公告，依法進行查處；構(gòu)成犯罪的，移交司法部門依法追究刑事責(zé)任。
第二十八條 海南證券期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)完善行業(yè)協(xié)會運行機制，開展會員服務(wù)，充分發(fā)揮行業(yè)自律管理功能，督促引導(dǎo)會員規(guī)范運作、合法經(jīng)營。
第七章 附 則
第二十九條 香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)、臺灣地區(qū)的投資者以及定居在國外的中國公民，在本省投資設(shè)立外商投資股權(quán)投資類企業(yè)，參照本辦法執(zhí)行。
第三十條 對于經(jīng)營情況良好的外商投資股權(quán)投資類企業(yè)，后續(xù)可探索實行更加便利的外匯收支管理措施。
第三十一條 本辦法由海南省地方金融監(jiān)督管理局負責(zé)解釋。
第三十二條 本辦法自發(fā)布之日起實施。
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