導(dǎo)語(yǔ):光大銀行(601818)、廣發(fā)銀行、中國(guó)銀行(601988)紛紛因違反反洗錢(qián)法領(lǐng)罰。
6月29日,央行太原中心支行公示了一則行政處罰信息,光大銀行、廣發(fā)銀行、中國(guó)銀行紛紛因違反反洗錢(qián)法領(lǐng)罰,罰金共計(jì)超360萬(wàn)元。
罰單顯示,光大銀行太原分行涉及五項(xiàng)違法行為,一是未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù);二是與不明身份客戶進(jìn)行交易;三是違反人民幣銀行結(jié)算賬戶管理規(guī)定;四是未按規(guī)定對(duì)異議信息進(jìn)行核查和處理;五是未嚴(yán)格落實(shí)信息使用授權(quán)審批程序。
由此,央行太原中心支行對(duì)光大銀行太原分行予以警告,并罰款135.98萬(wàn)元。此外,多名責(zé)任人同時(shí)被罰。
其中,時(shí)任該分行行長(zhǎng)助理李煒、零售金融部副總經(jīng)理曲曉宇、信用卡業(yè)務(wù)部副總經(jīng)理(主持工作)曹蕾對(duì)該分行未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)負(fù)有責(zé)任,均被罰款3.5萬(wàn)元。時(shí)任該分行副行長(zhǎng)原洪志、運(yùn)營(yíng)管理部副總經(jīng)理(主持工作)李然對(duì)該分行與不明身份客戶進(jìn)行交易負(fù)有責(zé)任,均被罰款1萬(wàn)元。
此外,時(shí)任該分行零售金融部副總經(jīng)理樊斌、零售金融部個(gè)人征信異議管理崗關(guān)靜對(duì)該分行未按規(guī)定對(duì)異議信息進(jìn)行核查和處理負(fù)有責(zé)任被罰款0.67萬(wàn)元。
無(wú)獨(dú)有偶,廣發(fā)銀行太原分行也因違反反洗錢(qián)法領(lǐng)百萬(wàn)罰單,2名高管同時(shí)領(lǐng)罰。
廣發(fā)銀行太原分行的違法行為包括違反金融統(tǒng)計(jì)管理規(guī)定;未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù);違反人民幣銀行結(jié)算賬戶管理規(guī)定;未嚴(yán)格落實(shí)信息使用授權(quán)審批程序。央行太原中心支行由此對(duì)該分行予以警告,并罰款154.4萬(wàn)元。
時(shí)任廣發(fā)銀行太原分行副行長(zhǎng)秦雷剛、營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理牛紅民對(duì)該分行未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)負(fù)有責(zé)任,均被罰款1萬(wàn)元。
除光大銀行、廣發(fā)銀行外,中國(guó)銀行山西省分行也被央行太原中心支行予以警告,并罰款56.2萬(wàn)元。該分行所涉及到的違法行為包括未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù);違反人民幣銀行結(jié)算賬戶管理規(guī)定;未嚴(yán)格落實(shí)信息使用授權(quán)審批程序。
同時(shí),中國(guó)銀行山西省分行副行長(zhǎng)武建宙、個(gè)人數(shù)字金融部副總經(jīng)理仇紅梅、公司金融部副總經(jīng)理穆彤均因?qū)υ摲中形窗匆?guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)的違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任,被罰1萬(wàn)元。
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