“合規(guī)初心、踐行使命,立業(yè)興行、穩(wěn)健行遠(yuǎn)”“守護(hù)金融家園 穿上合規(guī)盔甲”“踐行合規(guī)文化 爭做文明員工”……近期,在興業(yè)銀行鄭州分行“法治合規(guī)在我心”演講比賽作品展播中,來自該行不同機(jī)構(gòu)、崗位的員工,聲情并茂地暢談著對法治建設(shè)、合規(guī)文化建設(shè)的理解和認(rèn)識,這也是該行合規(guī)警示教育和合規(guī)經(jīng)營的具體體現(xiàn)。
據(jù)介紹,近年來,興業(yè)銀行鄭州分行逐步打造出“興風(fēng)送爽”警示教育品牌。立足“興航程”法治合規(guī)系列活動,該行以2022年興航程“法治思維推進(jìn)年”活動為契機(jī),對標(biāo)“員工行為十三條禁令”、違規(guī)問責(zé)管理制度、重要崗位負(fù)面行為清單等,配套合規(guī)下基層、警示案例學(xué)習(xí)、“法治合規(guī)在我心”主題演講等舉措,以規(guī)為界、以案為鑒,促進(jìn)自身合規(guī),推動高質(zhì)量發(fā)展。
合規(guī)文化進(jìn)基層
今年4月起,興業(yè)銀行鄭州分行法律與合規(guī)部負(fù)責(zé)人帶隊深入基層,逐機(jī)構(gòu)開展面對面合規(guī)宣貫,為警示教育活動做好準(zhǔn)備,針對不同條線、機(jī)構(gòu)、崗位人員,精準(zhǔn)實施典型案例剖析、現(xiàn)場答疑解惑,讓基層一線緊繃合規(guī)弦,熟知崗位合規(guī)內(nèi)控薄弱環(huán)節(jié)。同步啟動“檢查輔導(dǎo)進(jìn)基層”模式,根據(jù)被查機(jī)構(gòu)的日常合規(guī)數(shù)據(jù)、檢查發(fā)現(xiàn)問題,強(qiáng)化合規(guī)展業(yè)輔導(dǎo)。
與此同時,對照內(nèi)外部禁令、重要崗位主要負(fù)面行為清單、最新違規(guī)問責(zé)制度等,為基層一線提供警示素材,著力將以往的同業(yè)監(jiān)管罰單、訴訟風(fēng)險事件、違規(guī)問責(zé)成果等轉(zhuǎn)化為一線人員有效合規(guī)教材,轉(zhuǎn)化為促進(jìn)管理與發(fā)展的“助推器”,切實發(fā)揮案例警示教育和問責(zé)靠前引導(dǎo)作用。
警示教育不松勁
今年5月,興業(yè)銀行鄭州分行通過“興知”平臺,開展了2022年度“興風(fēng)送爽”線上警示教育活動,以促進(jìn)制度落地執(zhí)行為目的,相繼開展制度學(xué)習(xí)、警示案例學(xué)習(xí)、“法治合規(guī)在我心”主題演講等進(jìn)階式活動,引導(dǎo)員工在線學(xué)習(xí),讓禁令精神、底線意識不斷深入內(nèi)心,為基層機(jī)構(gòu)建立長效學(xué)習(xí)機(jī)制提供多樣化、身邊事的生動教材,促進(jìn)基層機(jī)構(gòu)舉一反三、對鏡自查。
在本次系列活動中,各機(jī)構(gòu)、各部門“一把手”親示范、親帶動、親講合規(guī)、親做警示,組織員工以不同方式討論警示教育,感受“合規(guī)盈利”文化,“法治合規(guī)人人有責(zé)、依法合規(guī)經(jīng)營”的文化氛圍更加濃厚。
主題演講更入心
為全面深植合規(guī)理念,促進(jìn)警示教育入腦入心,興業(yè)銀行鄭州分行“法治合規(guī)在我心”主題演講活動于6月正式拉開序幕,參賽員工紛紛結(jié)合自身工作實際,積極分享合規(guī)宣貫和警示教育心得體會,暢談對法治、合規(guī)文化建設(shè)的理解和認(rèn)識,以及對新形勢下做好法治合規(guī)文化建設(shè)的意見和建議。
演講視頻在該行“興知”平臺進(jìn)行了展播,旨在幫助員工在比賽中不斷探尋合規(guī)本源,示范帶動更多員工進(jìn)一步增強(qiáng)“知敬畏、明底線、守規(guī)矩”的法治合規(guī)意識,提升想干事、能干事、干成事的工作能力,以實際行動助推分行高質(zhì)量發(fā)展。
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