三家銀行因涉反洗錢違規(guī),共計被罰超千萬

2022-11-09 17:11:54 21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報道  徐倩宜

  11月7日,中國人民銀行西安分行公布開出的39張罰單,涉及多項反洗錢違法行為,工商銀行陜西省分行、交通銀行陜西省分行、陜西秦農(nóng)農(nóng)村商業(yè)銀行均在罰單內(nèi)。

  三家銀行因涉及反洗錢違規(guī)等規(guī)定共計被罰1174.2萬元。

  罰單顯示,工商銀行陜西省分行因違反反洗錢等6項規(guī)定被罰款525萬元。

  其中,工商銀行陜西省分行的個人金融業(yè)務(wù)部總經(jīng)理、銀行卡中心總經(jīng)理、結(jié)算與現(xiàn)金管理部總經(jīng)理、分行網(wǎng)絡(luò)金融部總經(jīng)理四人均因?qū)`反反洗錢管理規(guī)定的行為負(fù)有責(zé)任,分別被罰款3.5萬、3.5萬、2.5萬、2.4萬元,個人共計被罰11.9萬元。

  陜西秦農(nóng)農(nóng)村商業(yè)銀行因違反反洗錢等6項規(guī)定被罰款469.2萬元。

  金融部總經(jīng)理、運(yùn)營管理部總經(jīng)理、合規(guī)管理部總經(jīng)理、信息科技部總經(jīng)理四人均對違反反洗錢管理規(guī)定的行為負(fù)有責(zé)任,分別被罰款1萬、8萬、4.5萬、3.5萬元,個人共計被罰17萬元。

  交通銀行陜西省分行因違反反洗錢管理的規(guī)定被罰款180萬元。

  個人金融業(yè)務(wù)部總經(jīng)理2名、法律合規(guī)部總經(jīng)理共3人均對違反反洗錢管理規(guī)定的行為負(fù)有責(zé)任,2.5萬、2.5萬、4.6萬元,個人共計被罰9.6萬元。

  上述罰單中未列明具體違反反洗錢的何種規(guī)定。

  從罰單中可以看到,隨著嚴(yán)監(jiān)管不斷深入,反洗錢雙罰制趨勢愈發(fā)明顯。

  根據(jù)《反洗錢法》規(guī)定的行為,中國人民銀行及其設(shè)區(qū)的市一級以上分支機(jī)構(gòu)除對該金融機(jī)構(gòu)本身進(jìn)行處罰外,還應(yīng)對金融機(jī)構(gòu)直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員同時追究法律責(zé)任,給予相應(yīng)的處罰。

  監(jiān)管趨嚴(yán)仍然是大勢,很多地區(qū)處罰的大單變多、處罰也越來越頻繁,隨著反洗錢的檢查增多,罰單及金額亦呈現(xiàn)上升趨勢。

(責(zé)任編輯:王曉雨 )
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