大連銀行被罰446萬元 涉與身份不明客戶提供服務(wù)等

中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京11月23日訊 中國(guó)人民銀行大連市分行近日公布的行政處罰信息公示表（大銀罰決字〔2023〕6 號(hào)、7號(hào)、8號(hào)、9號(hào)、10號(hào)、11號(hào)）顯示，大連銀行股份有限公司存在如下違法行為類型：未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)；未按規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄；未按規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告；與身份不明的客戶提供服務(wù)或者與其進(jìn)行交易。

中國(guó)人民銀行大連市分行對(duì)大連銀行罰款446萬元。此外，時(shí)任大連銀行行長(zhǎng)助理劉剛被罰款5萬元、時(shí)任大連銀行法律合規(guī)部總經(jīng)理于明被罰款5萬元、時(shí)任大連銀行副行長(zhǎng)于紅春被罰款3.2萬元、時(shí)任大連銀行運(yùn)營(yíng)管理部總經(jīng)理滕岳被罰款3.2萬元、時(shí)任大連銀行首席信息官被罰款吳春杰3.4萬元。中國(guó)人民銀行大連市分行作出行政處罰決定日期為2023年11月13日。

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