交易商協(xié)會對國家開發(fā)銀行啟動自律調(diào)查

2023-12-20 10:17:01 每日經(jīng)濟新聞  宋欽章

  12月18日消息,中國銀行間市場交易商協(xié)會(以下簡稱“交易商協(xié)會”)發(fā)布自律處分工作動態(tài)稱,根據(jù)市場機構(gòu)反映的情況和交易商協(xié)會日常監(jiān)測的信息,國家開發(fā)銀行(以下簡稱“國開行”)涉嫌在金融債券發(fā)行業(yè)務(wù)和貨幣市場業(yè)務(wù)中,以不正當方式影響市場價格。

  交易商協(xié)會表示,此情況還涉及多家金融機構(gòu)的共同參與。依據(jù)《銀行間債券市場自律處分規(guī)則》(以下簡稱《自律處分規(guī)則》),交易商協(xié)會將對國開行啟動自律調(diào)查。

國開行被交易商協(xié)會啟動自律調(diào)查

  《銀行間債券市場債券交易自律規(guī)則》對銀行間債券市場的市場參與者及交易相關(guān)人員的行為規(guī)范提出了明確的自律要求。第十八條規(guī)定,“市場參與者及交易相關(guān)人員應(yīng)本著誠實守信、規(guī)范經(jīng)營的原則從事銀行間債券市場各類交易,自覺維護市場秩序,遵守執(zhí)業(yè)道德,不得損害客戶及其他市場參與者的正當權(quán)益,不得干預(yù)或影響市場交易!

  第四十四條規(guī)定,交易商協(xié)會通過調(diào)查,未發(fā)現(xiàn)調(diào)查對象有違反本規(guī)則規(guī)定的,不給予自律處分,并告知調(diào)查對象;發(fā)現(xiàn)確有違反本規(guī)則相關(guān)規(guī)定且情節(jié)較輕的,由交易商協(xié)會秘書處專題辦公會決定;情節(jié)嚴重的,提交自律處分會議議定;處分決定中涉及取消會員資格的,經(jīng)常務(wù)理事會審議批準。涉嫌違反相關(guān)法律法規(guī)的,交易商協(xié)會將移交有關(guān)部門。

  由于當前處于啟動自律調(diào)查階段,國開行是否真的涉嫌違規(guī),以及具體涉嫌的違規(guī)行為等,尚未揭曉。

  根據(jù)《銀行間債券市場違規(guī)事項自律調(diào)查和自律問詢工作規(guī)程》,自律調(diào)查是指交易商協(xié)會對涉嫌存在違反交易商協(xié)會自律規(guī)則事項的主體開展的調(diào)查取證工作。自律調(diào)查的對象范圍包括交易商協(xié)會會員、自愿接受交易商協(xié)會自律管理的機構(gòu)及上述會員或機構(gòu)的相關(guān)人員。自律處分會議辦公室(以下簡稱“處分辦”)獲悉交易商協(xié)會會員等主體涉嫌違反有關(guān)自律規(guī)則的,在采取相應(yīng)自律處分措施之前,應(yīng)組織開展自律調(diào)查。

今年承銷債券總金額1314億元

  作為政策性銀行,國開行是國家出資設(shè)立、直屬國務(wù)院領(lǐng)導(dǎo)、支持中國經(jīng)濟重點領(lǐng)域和薄弱環(huán)節(jié)發(fā)展、具有獨立法人地位的國有開發(fā)性金融機構(gòu)。

  官網(wǎng)介紹,國開行成立于1994年,目前在中國內(nèi)地設(shè)有37家一級分行和4家二級分行,境外設(shè)有香港分行和開羅、莫斯科、里約熱內(nèi)盧、加拉加斯、倫敦、萬象、阿斯塔納、明斯克、雅加達、悉尼、布達佩斯等11家代表處。全行員工1萬余人。旗下?lián)碛袊_金融、國開證券、國銀金租、中非基金、華芯公司、國開發(fā)展基金、國開基礎(chǔ)設(shè)施基金等子公司。

  年報披露,2022年度,國開行全年實現(xiàn)凈利潤843.40億元,利息凈收入1703.10億元。截至2022年末,國開行資產(chǎn)總額18.24萬億元,其中發(fā)放貸款及墊款13.90萬億元,占總資產(chǎn)的76.19%;負債總額16.64萬億元,其中已發(fā)行債券余額12.13萬億元,占總負債的72.88%。

  根據(jù)iFinD顯示的債券承銷排行榜(2023年1月1日—2023年12月18日),國開行位列第45名,共承銷174只債券,承銷總金額1313.65億元。

(責任編輯:王曉雨 )
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