因未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù) 郵儲(chǔ)銀行南通市分行被罰107萬元

序號(hào)

當(dāng)事人名稱（姓名）

行政處罰決定書文號(hào)

違法行為類型

行政處罰內(nèi)容

作出行政處罰

決定機(jī)關(guān)名稱

作出行政處罰

決定日期

備注

1

中國郵政儲(chǔ)蓄銀行股份有限公司南通市分行

蘇銀罰決字〔2024〕1號(hào)

未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)。

罰款107萬元。

中國人民銀行江蘇省分行

2024年1月10日

2

孫某（時(shí)任中國郵政儲(chǔ)蓄銀行股份有限公司南通市分行法律與合規(guī)部總經(jīng)理）

蘇銀罰決字〔2024〕2號(hào)

對(duì)中國郵政儲(chǔ)蓄銀行股份有限公司南通市分行以下違法行為負(fù)有責(zé)任：

未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)。

罰款1萬元。

中國人民銀行江蘇省分行

2024年1月10日

3

楊某元（時(shí)任中國郵政儲(chǔ)蓄銀行股份有限公司南通市分行法律與合規(guī)部總經(jīng)理）

蘇銀罰決字〔2024〕3號(hào)

對(duì)中國郵政儲(chǔ)蓄銀行股份有限公司南通市分行以下違法行為負(fù)有責(zé)任：

未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)。

罰款2.5萬元。

中國人民銀行江蘇省分行

2024年1月10日