2月1日金融一線消息， 人民銀行泉州市分行行政處罰信息公示表（泉銀罰決字〔2023〕4-8號(hào)）顯示，中國(guó)銀行(601988)股份有限公司晉江分行因未按規(guī)定開展持續(xù)的客戶身份識(shí)別，被罰款21萬元。時(shí)任中國(guó)銀行股份有限公司晉江分行副行長(zhǎng)傅某煥、時(shí)任中國(guó)銀行股份有限公司晉江分行個(gè)人數(shù)字金融部主任丁某分別被罰款1萬元。
中國(guó)銀行股份有限公司泉州分行因涉詐賬戶管理不到位，受到警告，并處罰款50萬元。時(shí)任中國(guó)銀行股份有限公司泉州分行個(gè)人數(shù)字金融部主任易某榮受到警告，并處罰款5萬元。
| 序號(hào) |
當(dāng)事人名稱 （姓名） |
行政處罰決定書文號(hào) | 違法行為類型 | 行政處罰內(nèi)容 | 作出行政處罰決定機(jī)關(guān)名稱 | 作出行政處罰決定日期 | 備注 |
| 1 | 中國(guó)銀行股份有限公司晉江分行 | 泉銀罰決字〔2023〕5號(hào) | 未按規(guī)定開展持續(xù)的客戶身份識(shí)別。 | 罰款21萬元。 | 中國(guó)人民銀行泉州市分行 | 2023年12月27日 | |
| 2 | 傅某煥（時(shí)任中國(guó)銀行股份有限公司晉江分行副行長(zhǎng)） | 泉銀罰決字〔2023〕4號(hào) |
對(duì)中國(guó)銀行股份有限公司晉江分行以下違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任： 未按規(guī)定開展持續(xù)的客戶身份識(shí)別。 |
罰款1萬元。 | 中國(guó)人民銀行泉州市分行 | 2023年12月27日 | |
| 3 | 丁某（時(shí)任中國(guó)銀行股份有限公司晉江分行個(gè)人數(shù)字金融部主任） | 泉銀罰決字〔2023〕6號(hào) |
對(duì)中國(guó)銀行股份有限公司晉江分行以下違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任： 未按規(guī)定開展持續(xù)的客戶身份識(shí)別。 |
罰款1萬元。 | 中國(guó)人民銀行泉州市分行 | 2023年12月27日 | |
| 4 | 中國(guó)銀行股份有限公司泉州分行 | 泉銀罰決字〔2023〕7號(hào) | 涉詐賬戶管理不到位。 | 警告，并處罰款50萬元。 | 中國(guó)人民銀行泉州市分行 | 2023年12月27日 | |
| 5 | 易某榮（時(shí)任中國(guó)銀行股份有限公司泉州分行個(gè)人數(shù)字金融部主任） | 泉銀罰決字〔2023〕8號(hào) |
對(duì)中國(guó)銀行股份有限公司泉州分行以下違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任： 涉詐賬戶管理不到位。 |
警告，并處罰款5萬元。 | 中國(guó)人民銀行泉州市分行 | 2023年12月27日 |
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