2月1日金融一線消息,中國人民銀行玉溪市分行行政處罰信息公示表(玉銀罰決字〔2023〕4-6號)顯示,云南通海農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司存在以下五項(xiàng)違法行為類型,處警告,并處54萬元罰款。
1.金融統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)報(bào)送錯(cuò)誤。
2.未按規(guī)定報(bào)送賬戶開立、撤銷等資料。
3.經(jīng)收的預(yù)算收入轉(zhuǎn)入“待結(jié)算財(cái)政款項(xiàng)”以外其他科目或賬戶進(jìn)行核算。
4.報(bào)送個(gè)人不良信息,未事先告知信息主體本人。
5.未按規(guī)定對高風(fēng)險(xiǎn)客戶采取強(qiáng)化盡職調(diào)查措施。
時(shí)任云南通海農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司董事長袁躍宏、時(shí)任云南通海農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司副行長吳云志,對公司未按規(guī)定對高風(fēng)險(xiǎn)客戶采取強(qiáng)化盡職調(diào)查措施負(fù)有主要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任,分別被罰款1萬元。
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