證監(jiān)會(huì):壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)“看門(mén)人”責(zé)任

2024-03-15 15:06:27 格隆匯 

  格隆匯3月15日|證監(jiān)會(huì):中介機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)從投資者利益出發(fā),健全內(nèi)部決策和責(zé)任機(jī)制,立足專業(yè)、勤勉盡責(zé),保薦機(jī)構(gòu)要以可投性為導(dǎo)向執(zhí)業(yè)展業(yè)。一是建立對(duì)中介機(jī)構(gòu)的常態(tài)化滾動(dòng)式現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管機(jī)制,督導(dǎo)檢查保薦機(jī)構(gòu)、律師和注冊(cè)會(huì)計(jì)師履職盡責(zé)情況,三年一周期,原則上實(shí)現(xiàn)全覆蓋,抓好責(zé)任追究和跟蹤整改,涉嫌違法違規(guī)的堅(jiān)決立案稽查。二是持續(xù)運(yùn)用好以上市公司質(zhì)量為導(dǎo)向的保薦機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)機(jī)制,根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果實(shí)施分類監(jiān)管,促進(jìn)提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量。三是督促中介機(jī)構(gòu)切實(shí)扛起防范財(cái)務(wù)造假的責(zé)任,充分運(yùn)用資金流水核查、客戶供應(yīng)商穿透核查、現(xiàn)場(chǎng)核驗(yàn)等方式,確保財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)符合真實(shí)的經(jīng)營(yíng)情況。

(責(zé)任編輯:宋政 HN002)
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