證監(jiān)會(huì)集中發(fā)布《關(guān)于嚴(yán)把發(fā)行上市準(zhǔn)入關(guān)從源頭上提高上市公司質(zhì)量的意見（試行）》等四項(xiàng)政策文件
為深入貫徹落實(shí)中央金融工作會(huì)議、省部級(jí)主要領(lǐng)導(dǎo)干部推動(dòng)金融高質(zhì)量發(fā)展專題研討班精神，推進(jìn)建設(shè)中國特色資本市場，證監(jiān)會(huì)堅(jiān)持目標(biāo)導(dǎo)向、問題導(dǎo)向，牢牢把握強(qiáng)監(jiān)管、防風(fēng)險(xiǎn)、促高質(zhì)量發(fā)展的主線，落實(shí)監(jiān)管要“長牙帶刺”、有棱有角的要求，突出“強(qiáng)本強(qiáng)基”和“嚴(yán)監(jiān)嚴(yán)管”，在深入調(diào)查研究，廣泛聽取各方面意見建議的基礎(chǔ)上，會(huì)同有關(guān)方面制定出臺(tái)了《關(guān)于嚴(yán)把發(fā)行上市準(zhǔn)入關(guān)從源頭上提高上市公司質(zhì)量的意見（試行）》、《關(guān)于加強(qiáng)上市公司監(jiān)管的意見（試行）》、《關(guān)于加強(qiáng)證券公司和公募基金監(jiān)管加快推進(jìn)建設(shè)一流投資銀行和投資機(jī)構(gòu)的意見（試行）》以及《關(guān)于落實(shí)政治過硬能力過硬作風(fēng)過硬標(biāo)準(zhǔn)全面加強(qiáng)證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)自身建設(shè)的意見》等4項(xiàng)政策文件。
一、《關(guān)于嚴(yán)把發(fā)行上市準(zhǔn)入關(guān)從源頭上提高上市公司質(zhì)量的意見（試行）》。文件著眼于從源頭提高上市公司質(zhì)量，全面從嚴(yán)加強(qiáng)對企業(yè)發(fā)行上市活動(dòng)監(jiān)管，壓緊壓實(shí)發(fā)行監(jiān)管全鏈條各相關(guān)方責(zé)任，維護(hù)良好的發(fā)行秩序和生態(tài)，提出了8項(xiàng)政策措施。一是嚴(yán)把擬上市企業(yè)申報(bào)質(zhì)量。壓實(shí)擬上市企業(yè)及“關(guān)鍵少數(shù)”對信息披露真實(shí)準(zhǔn)確完整的第一責(zé)任，嚴(yán)禁以“圈錢”為目的盲目謀求上市、過度融資。對財(cái)務(wù)造假、虛假陳述、粉飾包裝等行為及時(shí)依法嚴(yán)肅追責(zé)。二是壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)“看門人”責(zé)任。建立常態(tài)化滾動(dòng)式現(xiàn)場監(jiān)管機(jī)制，用好以上市公司質(zhì)量為導(dǎo)向的保薦機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價(jià)機(jī)制。三是突出交易所審核主體責(zé)任。把防范財(cái)務(wù)造假、欺詐發(fā)行擺在發(fā)行審核更加突出的位置。嚴(yán)密關(guān)注擬上市企業(yè)是否存在上市前突擊“清倉式”分紅等情形，嚴(yán)防嚴(yán)查，并實(shí)行負(fù)面清單式管理。從嚴(yán)監(jiān)管高價(jià)超募。四是強(qiáng)化證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)在地監(jiān)管責(zé)任。輔導(dǎo)監(jiān)管堅(jiān)持時(shí)間服從質(zhì)量，現(xiàn)場檢查切實(shí)發(fā)揮書面審核的補(bǔ)充驗(yàn)證延伸作用。五是堅(jiān)決履行證監(jiān)會(huì)機(jī)關(guān)全鏈條統(tǒng)籌職責(zé)。綜合考慮二級(jí)市場承受能力，實(shí)施新股發(fā)行逆周期調(diào)節(jié)。大幅提高對擬上市企業(yè)的隨機(jī)抽取比例和加大問題導(dǎo)向現(xiàn)場檢查力度。六是優(yōu)化多層次資本市場功能銜接。研究提高上市標(biāo)準(zhǔn)。從嚴(yán)審核未盈利企業(yè)。七是規(guī)范引導(dǎo)資本健康發(fā)展。督促企業(yè)按照實(shí)際需求合理確定募集資金投向和規(guī)模，加強(qiáng)擬上市企業(yè)股東穿透式監(jiān)管，防止違法違規(guī)“造富”。八是健全全鏈條監(jiān)督問責(zé)體系。擬上市企業(yè)和中介機(jī)構(gòu)存在違規(guī)情形的，依照《證券法》等規(guī)定嚴(yán)肅問責(zé)。上市委委員和審核注冊人員存在故意或重大過失、違反廉政紀(jì)律的，終身追究黨紀(jì)政務(wù)責(zé)任。
二、《關(guān)于加強(qiáng)上市公司監(jiān)管的意見（試行）》。文件著眼于推動(dòng)上市公司提升投資價(jià)值和加強(qiáng)投資者保護(hù)，圍繞打擊財(cái)務(wù)造假、嚴(yán)格規(guī)范減持、加大分紅監(jiān)管、加強(qiáng)市值管理等各方關(guān)注的重點(diǎn)問題，提出了4個(gè)方面18項(xiàng)政策措施。一是加強(qiáng)信息披露監(jiān)管，嚴(yán)懲業(yè)績造假。推動(dòng)構(gòu)建資本市場財(cái)務(wù)造假綜合懲防體系，提高穿透式監(jiān)管能力和水平，努力實(shí)現(xiàn)業(yè)績穿透、數(shù)據(jù)真實(shí)。加強(qiáng)全方位立體式追責(zé)。二是防范繞道減持，維護(hù)市場信心。將減持與上市公司破凈、破發(fā)、分紅等“掛鉤”。對通過離婚、質(zhì)押平倉、轉(zhuǎn)融通出借、融券賣出等方式繞道減持的行為嚴(yán)格監(jiān)管。責(zé)令違規(guī)主體購回違規(guī)減持的股份并上繳價(jià)差。三是加強(qiáng)現(xiàn)金分紅監(jiān)管，增強(qiáng)投資者回報(bào)。對多年未分紅或股利支付率偏低的，加強(qiáng)監(jiān)管約束。推動(dòng)一年多次分紅，在春節(jié)前結(jié)合未分配利潤和當(dāng)期業(yè)績預(yù)分紅，增強(qiáng)投資者獲得感。四是推動(dòng)上市公司加強(qiáng)市值管理，提升投資價(jià)值。壓實(shí)上市公司市值管理主體責(zé)任，推動(dòng)優(yōu)質(zhì)上市公司積極開展股份回購，引導(dǎo)更多公司回購注銷。
三、《關(guān)于加強(qiáng)證券公司和公募基金監(jiān)管加快推進(jìn)建設(shè)一流投資銀行和投資機(jī)構(gòu)的意見（試行）》。文件聚焦校正行業(yè)機(jī)構(gòu)定位、促進(jìn)功能發(fā)揮、提升專業(yè)服務(wù)能力和監(jiān)管效能，提出了7個(gè)方面25項(xiàng)政策措施。一是校正行業(yè)機(jī)構(gòu)定位。督促行業(yè)機(jī)構(gòu)端正經(jīng)營理念、校正定位偏差，把功能性放在首要位置，更加注重客戶長期回報(bào)，切實(shí)履行信義義務(wù)。二是夯實(shí)合規(guī)風(fēng)控基礎(chǔ)。完善利益沖突防范機(jī)制，嚴(yán)厲打擊股東和實(shí)控人侵害機(jī)構(gòu)及投資者利益的不法行為。加強(qiáng)行業(yè)機(jī)構(gòu)合規(guī)風(fēng)控建設(shè)，堅(jiān)持“看不清管不住則不展業(yè)”。三是優(yōu)化行業(yè)發(fā)展生態(tài)。深入開展中國特色金融文化建設(shè)，堅(jiān)決糾治拜金主義、奢靡享樂、急功近利、“炫富”等不良風(fēng)氣。切實(shí)加強(qiáng)從業(yè)人員管理和廉潔從業(yè)監(jiān)管。配合相關(guān)主管部門持續(xù)完善行業(yè)機(jī)構(gòu)薪酬管理制度。四是促進(jìn)行業(yè)功能發(fā)揮。更好發(fā)揮行業(yè)機(jī)構(gòu)維護(hù)市場穩(wěn)定健康運(yùn)行的主力軍作用。壓實(shí)證券公司交易管理職責(zé)，提升不同類型投資者交易公平性。進(jìn)一步壓實(shí)投行“看門人”責(zé)任，提高價(jià)值發(fā)現(xiàn)能力。強(qiáng)化公募基金投研核心能力建設(shè)，大力發(fā)展權(quán)益類基金，提升投資者服務(wù)能力。五是全面強(qiáng)化監(jiān)管執(zhí)法。堅(jiān)持機(jī)構(gòu)罰和個(gè)人罰、經(jīng)濟(jì)罰和資格罰、監(jiān)管問責(zé)和自律懲戒并重，對無視、損害公眾投資者利益的機(jī)構(gòu)與個(gè)人依法堅(jiān)決予以嚴(yán)厲打擊。加強(qiáng)行業(yè)機(jī)構(gòu)股東、業(yè)務(wù)準(zhǔn)入管理，完善高管人員任職條件與備案管理制度。六是防范化解金融風(fēng)險(xiǎn)。建立健全覆蓋行業(yè)境內(nèi)外、場內(nèi)外、線上線下全部業(yè)務(wù)的穿透式監(jiān)管體系。加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測防范，健全多層次流動(dòng)性支持機(jī)制，及時(shí)穩(wěn)妥處置風(fēng)險(xiǎn)機(jī)構(gòu)。七是抓好機(jī)構(gòu)監(jiān)管隊(duì)伍建設(shè)。
四、《關(guān)于落實(shí)政治過硬能力過硬作風(fēng)過硬標(biāo)準(zhǔn)全面加強(qiáng)證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)自身建設(shè)的意見》。文件突出嚴(yán)字當(dāng)頭、直面問題、刀刃向內(nèi)，堅(jiān)持以自我革命引領(lǐng)自身建設(shè)，推動(dòng)證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)全面從嚴(yán)治黨、黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗斗爭向縱深發(fā)展，明確了3個(gè)方面的措施。一是突出政治過硬，堅(jiān)持和加強(qiáng)黨對資本市場的全面領(lǐng)導(dǎo)。不斷增強(qiáng)擁護(hù)“兩個(gè)確立”、做到“兩個(gè)維護(hù)”的堅(jiān)定性自覺性。把政治性人民性的要求落實(shí)到具體監(jiān)管工作中。提高政治站位，增強(qiáng)為民情懷，切實(shí)維護(hù)好廣大中小投資者的合法權(quán)益。二是突出能力過硬，著力打造堪當(dāng)重任的監(jiān)管干部隊(duì)伍。健全激勵(lì)干部擔(dān)當(dāng)作為的政策措施，引導(dǎo)干部吃苦在前、實(shí)干在先，在金融報(bào)國、鉆研業(yè)務(wù)上作表率、當(dāng)先鋒。下大力氣提升監(jiān)管履職能力。嚴(yán)格監(jiān)管問責(zé)，推動(dòng)監(jiān)管干部樹立強(qiáng)烈的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)、責(zé)任意識(shí)。三是突出作風(fēng)過硬，把嚴(yán)的基調(diào)、嚴(yán)的措施、嚴(yán)的氛圍長期堅(jiān)持下去。從嚴(yán)加強(qiáng)干部監(jiān)督制度建設(shè)。從嚴(yán)從緊整治政商“旋轉(zhuǎn)門”。重拳糾治“四風(fēng)”頑疾。持續(xù)保持懲治腐敗高壓態(tài)勢。堅(jiān)決鏟除腐敗問題產(chǎn)生的土壤和條件。
證監(jiān)會(huì)將堅(jiān)持系統(tǒng)思維、依法治市，抓緊制定修訂相關(guān)配套規(guī)則，統(tǒng)籌推進(jìn)各項(xiàng)措施落地見效。同時(shí)，堅(jiān)持遠(yuǎn)近結(jié)合、標(biāo)本兼治，研究出臺(tái)一攬子加強(qiáng)監(jiān)管、防范風(fēng)險(xiǎn)、推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展的政策措施，完善有利于資本市場長期穩(wěn)定健康發(fā)展的體制機(jī)制，走好中國特色資本市場發(fā)展之路，為金融強(qiáng)國建設(shè)和推進(jìn)中國式現(xiàn)代化積極貢獻(xiàn)力量。
附文件：
關(guān)于嚴(yán)把發(fā)行上市準(zhǔn)入關(guān)從源頭上提高上市公司質(zhì)量的意見（試行）
上下滑動(dòng)閱覽
中國證監(jiān)會(huì)各派出機(jī)構(gòu)，各交易所，各下屬單位，各協(xié)會(huì)，會(huì)內(nèi)各司局：
為從嚴(yán)監(jiān)管企業(yè)發(fā)行上市活動(dòng)，壓緊壓實(shí)發(fā)行監(jiān)管全鏈條各方責(zé)任，切實(shí)樹立對投資者負(fù)責(zé)的理念，強(qiáng)化資本市場功能發(fā)揮，從源頭上提高上市公司質(zhì)量，現(xiàn)提出以下措施。
一、嚴(yán)把擬上市企業(yè)申報(bào)質(zhì)量
壓實(shí)擬上市企業(yè)及“關(guān)鍵少數(shù)”對發(fā)行申請文件特別是經(jīng)營財(cái)務(wù)等方面信息披露真實(shí)準(zhǔn)確完整的第一責(zé)任。督促擬上市企業(yè)樹立正確“上市觀”，以現(xiàn)代企業(yè)制度為保障，促進(jìn)企業(yè)做優(yōu)做強(qiáng)，與投資者共享發(fā)展成果，嚴(yán)禁以“圈錢”為目的盲目謀求上市、過度融資。要求擬上市企業(yè)充分配合中介機(jī)構(gòu)核查和發(fā)行監(jiān)管工作，確保所提供材料真實(shí)準(zhǔn)確完整。一是督促“關(guān)鍵少數(shù)”增強(qiáng)誠信自律法治意識(shí)，完善公司治理，健全內(nèi)部控制制度并有效運(yùn)行，按規(guī)定接受內(nèi)部控制審計(jì)。二是要求擬上市企業(yè)的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)準(zhǔn)確真實(shí)反映企業(yè)經(jīng)營能力，嚴(yán)審“偽科技”、突擊沖業(yè)績等問題，對財(cái)務(wù)造假、虛假陳述、粉飾包裝等行為須及時(shí)依法嚴(yán)肅追責(zé)。三是研究要求擬上市企業(yè)的有關(guān)股東在招股說明書中承諾，上市后三年內(nèi)業(yè)績出現(xiàn)大幅下滑的，采取延長股份鎖定期等措施。
二、壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)“看門人”責(zé)任
中介機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)從投資者利益出發(fā)，健全內(nèi)部決策和責(zé)任機(jī)制，立足專業(yè)、勤勉盡責(zé)，保薦機(jī)構(gòu)要以可投性為導(dǎo)向執(zhí)業(yè)展業(yè)。一是建立對中介機(jī)構(gòu)的常態(tài)化滾動(dòng)式現(xiàn)場監(jiān)管機(jī)制，督導(dǎo)檢查保薦機(jī)構(gòu)、律師和注冊會(huì)計(jì)師履職盡責(zé)情況，三年一周期，原則上實(shí)現(xiàn)全覆蓋，抓好責(zé)任追究和跟蹤整改，涉嫌違法違規(guī)的堅(jiān)決立案稽查。二是持續(xù)運(yùn)用好以上市公司質(zhì)量為導(dǎo)向的保薦機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價(jià)機(jī)制，根據(jù)評價(jià)結(jié)果實(shí)施分類監(jiān)管，促進(jìn)提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量。三是督促中介機(jī)構(gòu)切實(shí)扛起防范財(cái)務(wù)造假的責(zé)任，充分運(yùn)用資金流水核查、客戶供應(yīng)商穿透核查、現(xiàn)場核驗(yàn)等方式，確保財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)符合真實(shí)的經(jīng)營情況。
三、突出交易所審核主體責(zé)任
交易所應(yīng)當(dāng)堅(jiān)守板塊定位，嚴(yán)格執(zhí)行審核標(biāo)準(zhǔn)，對申報(bào)項(xiàng)目依法作出明確判斷。一是強(qiáng)化對擬上市企業(yè)的客戶、供應(yīng)商、資金流水等方面的審核力度，把防范財(cái)務(wù)造假、欺詐發(fā)行擺在發(fā)行審核更加突出的位置，及時(shí)按要求報(bào)送重大違法違規(guī)線索。二是加強(qiáng)信息披露監(jiān)管，提高審核問詢針對性，對信息披露質(zhì)量存在明顯瑕疵、嚴(yán)重影響審核的，依規(guī)予以終止審核。三是嚴(yán)密關(guān)注擬上市企業(yè)是否存在上市前突擊“清倉式”分紅等情形，嚴(yán)防嚴(yán)查，并實(shí)行負(fù)面清單式管理。四是強(qiáng)化內(nèi)部管理，加強(qiáng)對審核公權(quán)力運(yùn)行的監(jiān)督，有效發(fā)揮質(zhì)控制衡作用。五是優(yōu)化發(fā)行承銷制度，強(qiáng)化新股發(fā)行詢價(jià)定價(jià)配售各環(huán)節(jié)監(jiān)管，從嚴(yán)監(jiān)管高定價(jià)超募，提升中小投資者獲得感。
四、強(qiáng)化證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)在地監(jiān)管責(zé)任
更好發(fā)揮派出機(jī)構(gòu)“橋頭堡”作用，充實(shí)發(fā)行監(jiān)管一線力量，扎實(shí)履行好輔導(dǎo)監(jiān)管和現(xiàn)場檢查職責(zé)。一是輔導(dǎo)監(jiān)管堅(jiān)持時(shí)間服從質(zhì)量，重點(diǎn)關(guān)注板塊定位、產(chǎn)業(yè)政策和“關(guān)鍵少數(shù)”口碑聲譽(yù)，做好輔導(dǎo)環(huán)節(jié)與審核注冊環(huán)節(jié)的銜接，發(fā)現(xiàn)疑點(diǎn)問題及時(shí)報(bào)告、及時(shí)處理。二是現(xiàn)場檢查要切實(shí)發(fā)揮書面審核的補(bǔ)充驗(yàn)證延伸作用，充分核驗(yàn)財(cái)務(wù)真實(shí)性，有重大疑點(diǎn)的探索稽查提前介入、依法立案查處。對現(xiàn)場檢查中的撤回企業(yè)“一查到底”，切實(shí)落實(shí)“申報(bào)即擔(dān)責(zé)”。
五、堅(jiān)決履行證監(jiān)會(huì)機(jī)關(guān)全鏈條統(tǒng)籌職責(zé)
證監(jiān)會(huì)機(jī)關(guān)抓好發(fā)行上市監(jiān)管制度標(biāo)準(zhǔn)的制定執(zhí)行，統(tǒng)籌調(diào)配監(jiān)管力量，組織全鏈條各環(huán)節(jié)從嚴(yán)監(jiān)管，切實(shí)保護(hù)投資者利益。一是綜合考慮二級(jí)市場承受能力，實(shí)施新股發(fā)行逆周期調(diào)節(jié)。二是同步加大對擬上市企業(yè)的隨機(jī)抽取和問題導(dǎo)向現(xiàn)場檢查力度，大幅提升現(xiàn)場檢查比例，形成充分發(fā)現(xiàn)、有效查實(shí)、嚴(yán)肅處置的監(jiān)管鏈條，有力震懾財(cái)務(wù)造假。三是加大審核項(xiàng)目同步監(jiān)督力度，常態(tài)化開展對交易所審核工作的檢查和考核評價(jià)，督促交易所嚴(yán)格把好審核準(zhǔn)入關(guān)。四是繼續(xù)深化與各行業(yè)主管部門的對接協(xié)作，增進(jìn)協(xié)同監(jiān)管質(zhì)效。推動(dòng)地方政府把工作重心放在提高擬上市企業(yè)質(zhì)量上，共同營造良好發(fā)行上市環(huán)境。
六、優(yōu)化多層次資本市場功能銜接
堅(jiān)守各板塊功能定位，主板突出行業(yè)代表性，體現(xiàn)穩(wěn)定回饋投資者的能力；創(chuàng)業(yè)板更強(qiáng)調(diào)抗風(fēng)險(xiǎn)能力和成長性要求，支持有發(fā)展?jié)摿Φ某砷L型創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)；科創(chuàng)板凸顯“硬科技”特色，強(qiáng)化科創(chuàng)屬性要求；北交所持續(xù)提升服務(wù)創(chuàng)新型中小企業(yè)功能。一是以提高上市公司質(zhì)量為導(dǎo)向，研究提高上市財(cái)務(wù)指標(biāo)，優(yōu)化板塊定位規(guī)則，為市場提供更加優(yōu)質(zhì)多元的投資標(biāo)的。二是進(jìn)一步從嚴(yán)審核未盈利企業(yè)，要求未盈利企業(yè)充分論證持續(xù)經(jīng)營能力、披露預(yù)計(jì)實(shí)現(xiàn)盈利情況，就科創(chuàng)屬性等逐單聽取行業(yè)相關(guān)部門意見。
七、規(guī)范引導(dǎo)資本健康發(fā)展
貫徹落實(shí)好防止資本無序擴(kuò)張、規(guī)范引導(dǎo)資本健康發(fā)展的要求，完善市場準(zhǔn)入制度，有效防范風(fēng)險(xiǎn)，克服脫實(shí)向虛傾向。一是發(fā)揮現(xiàn)代企業(yè)制度對于規(guī)范資本運(yùn)行的作用，督促企業(yè)按照發(fā)展實(shí)際需求合理確定募集資金投向和規(guī)模，防范大股東資金占用、公司治理機(jī)制空轉(zhuǎn)等問題。二是強(qiáng)化利益分配的普惠性，要求企業(yè)上市前制定上市后分紅政策等回報(bào)中小投資者措施，并向市場充分披露。三是精準(zhǔn)落實(shí)各領(lǐng)域產(chǎn)業(yè)政策，對政策執(zhí)行要求實(shí)施清單式管理。四是加強(qiáng)擬上市企業(yè)股東穿透式監(jiān)管，嚴(yán)厲打擊違規(guī)代持、以異常價(jià)格突擊入股、利益輸送等行為，防止違法違規(guī)“造富”。
八、健全全鏈條監(jiān)督問責(zé)體系
完善全鏈條回溯問責(zé)機(jī)制規(guī)則，對上市后被發(fā)現(xiàn)欺詐發(fā)行等違法違規(guī)情形的，回溯全鏈條各環(huán)節(jié)履職情況。擬上市企業(yè)和中介機(jī)構(gòu)存在違規(guī)情形的，依照《證券法》等規(guī)定嚴(yán)肅問責(zé)。審核注冊人員和上市委委員存在故意或重大過失、違反廉政紀(jì)律的，終身追究黨紀(jì)政務(wù)責(zé)任。
關(guān)于加強(qiáng)上市公司監(jiān)管的意見（試行）
中國證監(jiān)會(huì)各派出機(jī)構(gòu)，各交易所，各下屬單位，各協(xié)會(huì)，會(huì)內(nèi)各司局：
上市公司是國民經(jīng)濟(jì)的基本盤，是經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的重要微觀基礎(chǔ)。2020年10月國務(wù)院印發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量的意見》（國發(fā)〔2020〕14號(hào)）以來，上市公司結(jié)構(gòu)持續(xù)優(yōu)化，創(chuàng)新能力不斷增強(qiáng)，回報(bào)能力穩(wěn)步提升，總體面貌明顯改善。但上市公司財(cái)務(wù)造假、大股東違規(guī)侵占上市公司利益等違法行為仍時(shí)有發(fā)生，違規(guī)減持嚴(yán)重影響投資者信心，分紅的穩(wěn)定性、及時(shí)性和可預(yù)期性相對不足，上市公司對自身投資價(jià)值的重視程度不夠，上市公司質(zhì)量與經(jīng)濟(jì)社會(huì)高質(zhì)量發(fā)展的要求和投資者的期待相比仍有差距。為進(jìn)一步提升上市公司質(zhì)量和投資價(jià)值，制定本意見。
一、總體要求
以習(xí)近平新時(shí)代中國特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，深入貫徹黨的二十大和中央金融工作會(huì)議精神，緊緊圍繞大力提高上市公司質(zhì)量目標(biāo)，堅(jiān)持強(qiáng)監(jiān)管、防風(fēng)險(xiǎn)、促高質(zhì)量發(fā)展，以更嚴(yán)的監(jiān)管推動(dòng)上市公司高質(zhì)量發(fā)展和投資價(jià)值提升，為加快建設(shè)中國特色資本市場和金融強(qiáng)國，服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)高質(zhì)量發(fā)展作出新的貢獻(xiàn)。
——堅(jiān)持將投資者利益放在更加突出位置。及時(shí)回應(yīng)投資者關(guān)切，增強(qiáng)投資者獲得感，并貫穿于監(jiān)管規(guī)則制定、監(jiān)管行動(dòng)執(zhí)行和市場文化培育的全過程。
——堅(jiān)持立足國情市情。遵循資本市場一般規(guī)律，立足我國實(shí)際，準(zhǔn)確把握上市公司治理特征，壓實(shí)上市公司和控股股東、實(shí)際控制人、董事、高管責(zé)任，健全上市公司監(jiān)管制度體系。
——堅(jiān)持全面從嚴(yán)監(jiān)管。履行監(jiān)管主責(zé)主業(yè)，確保“長牙帶刺”、有棱有角，切實(shí)提高監(jiān)管有效性，嚴(yán)厲打擊財(cái)務(wù)造假、侵占上市公司利益、違規(guī)減持、“偽市值管理”等違法犯罪，對風(fēng)險(xiǎn)早識(shí)別、早預(yù)警、早暴露、早處置。
——堅(jiān)持系統(tǒng)觀念。注重綜合施策、標(biāo)本兼治，堅(jiān)持信息披露、公司治理“雙輪驅(qū)動(dòng)”。尊重公司自治原則和強(qiáng)化監(jiān)管約束并重，兼顧大股東權(quán)利和中小投資者利益保護(hù)，堅(jiān)持健全規(guī)則、強(qiáng)化監(jiān)管、促進(jìn)發(fā)展多措并舉，努力培育市場良好生態(tài)。
二、加強(qiáng)信息披露監(jiān)管，嚴(yán)懲業(yè)績造假
（一）構(gòu)建財(cái)務(wù)造假綜合懲防體系。加強(qiáng)上市公司監(jiān)管法制供給，推動(dòng)出臺(tái)上市公司監(jiān)督管理?xiàng)l例，強(qiáng)化對公司治理的監(jiān)督管理，嚴(yán)肅懲處大股東侵占上市公司利益、第三方配合造假行為。制定資本市場財(cái)務(wù)造假綜合懲防工作方案，優(yōu)化監(jiān)管執(zhí)法體制機(jī)制，增強(qiáng)部際協(xié)調(diào)和央地協(xié)同，加強(qiáng)常態(tài)化長效化防治，形成齊抓共治、有機(jī)銜接的監(jiān)管協(xié)作格局。
（二）提高穿透式監(jiān)管能力和水平。健全常態(tài)化線索發(fā)現(xiàn)處理機(jī)制，加強(qiáng)上市公司年報(bào)監(jiān)管和現(xiàn)場檢查，對高風(fēng)險(xiǎn)可疑類公司循環(huán)篩查。加強(qiáng)數(shù)字監(jiān)管平臺(tái)建設(shè)，強(qiáng)化對上市公司重要往來主體、關(guān)聯(lián)方等信息的收集串并，提高風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警水平，提升發(fā)現(xiàn)能力。加強(qiáng)與各部門、地方政府?dāng)?shù)據(jù)共享。
（三）嚴(yán)肅整治造假多發(fā)領(lǐng)域。嚴(yán)厲打擊長期系統(tǒng)性造假和第三方配合造假，堅(jiān)決破除造假“生態(tài)圈”。嚴(yán)肅懲治欺詐發(fā)行股票債券行為。加大對財(cái)務(wù)“洗澡”的打擊力度。依法懲治上市公司通過供應(yīng)鏈金融、商業(yè)保理和票據(jù)交易、融資性貿(mào)易、“空轉(zhuǎn)”“走單”等實(shí)施財(cái)務(wù)造假。
（四）壓實(shí)上市公司和中介機(jī)構(gòu)責(zé)任。切實(shí)發(fā)揮獨(dú)立董事監(jiān)督作用，強(qiáng)化審計(jì)委員會(huì)的反舞弊職責(zé)。推動(dòng)上市公司建立績效薪酬追索等內(nèi)部追責(zé)機(jī)制。提高對公司內(nèi)部人舉報(bào)造假的獎(jiǎng)勵(lì)金額。對審計(jì)評估機(jī)構(gòu)堅(jiān)決“一案雙查”、并聯(lián)立案，對串通舞弊等違法案件從重處罰，對重大違法違規(guī)的中介機(jī)構(gòu)，堅(jiān)決執(zhí)行暫�；蚪箯氖伦C券服務(wù)業(yè)務(wù)、吊銷執(zhí)業(yè)許可、從業(yè)人員禁入等制度。審計(jì)評估機(jī)構(gòu)向監(jiān)管部門報(bào)告執(zhí)業(yè)中發(fā)現(xiàn)的造假和侵占線索的，依法從輕或者減輕處罰。
（五）強(qiáng)化全方位立體式追責(zé)。充分發(fā)揮公安、檢察機(jī)關(guān)派駐體制優(yōu)勢，對財(cái)務(wù)造假、侵占上市公司利益等惡性案件啟動(dòng)情報(bào)導(dǎo)偵和聯(lián)合掛牌督辦。推動(dòng)出臺(tái)背信損害上市公司利益罪司法解釋，強(qiáng)化對控股股東、實(shí)際控制人組織實(shí)施財(cái)務(wù)造假、背信損害上市公司利益的刑事追責(zé)，深挖董事、高管挪用資金、職務(wù)侵占線索，加強(qiáng)行政執(zhí)法和刑事司法銜接。加大證券代表人訴訟適用力度，綜合運(yùn)用先行賠付、支持訴訟、行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾等投資者賠償救濟(jì)制度，大幅提高違法成本。
三、防范繞道減持，維護(hù)市場信心
（六）全面完善減持規(guī)則體系。制定部門規(guī)章，提升減持規(guī)定的法律位階，增強(qiáng)制度穩(wěn)定性和約束力。構(gòu)建以減持管理辦法為核心，董事和高管、創(chuàng)投基金減持特別規(guī)定為補(bǔ)充的“1+2”規(guī)則體系。修訂自律監(jiān)管指引，完善詢價(jià)轉(zhuǎn)讓細(xì)則。
（七）嚴(yán)格規(guī)范大股東減持行為。嚴(yán)格執(zhí)行破發(fā)、破凈、分紅不達(dá)標(biāo)的上市公司控股股東、實(shí)際控制人不得通過二級(jí)市場減持的規(guī)定；無控股股東、實(shí)際控制人的，對持股5%以上第一大股東的減持比照執(zhí)行。要求大股東單次減持計(jì)劃區(qū)間最長不超過三個(gè)月。明確大股東大宗交易減持股份的預(yù)披露要求。
（八）有效防范繞道減持。堅(jiān)決按照實(shí)質(zhì)重于形式的原則加強(qiáng)監(jiān)管。進(jìn)一步明確大股東、董事、高管在離婚、解散分立、解除一致行動(dòng)關(guān)系等情形下的減持規(guī)則，防范利用“身份”繞道。進(jìn)一步明確司法強(qiáng)制執(zhí)行、股票質(zhì)押平倉、贈(zèng)與等方式減持規(guī)則，防范利用“交易”繞道。禁止大股東、董事、高管參與以本公司股票為標(biāo)的物的衍生品交易，禁止限售股轉(zhuǎn)融通出借、限售股股東融券賣出，防范利用“工具”繞道。
（九）嚴(yán)厲打擊各類違規(guī)減持。加強(qiáng)減持行為技術(shù)控制，有效遏制違規(guī)減持。優(yōu)化違法線索發(fā)現(xiàn)處理機(jī)制，責(zé)令違規(guī)主體購回違規(guī)減持股份并向上市公司上繳價(jià)差，及時(shí)糾正違規(guī)行為，切實(shí)減輕對中小投資者利益的損害。加大行政處罰和限制交易措施運(yùn)用力度，對拒不及時(shí)糾正或情節(jié)嚴(yán)重的，依法從嚴(yán)懲處。
四、加強(qiáng)現(xiàn)金分紅監(jiān)管，增強(qiáng)投資者回報(bào)
（十）對分紅采取強(qiáng)約束措施。要求上市公司制定積極、穩(wěn)定的現(xiàn)金分紅政策，明確投資者預(yù)期。對多年未分紅或股利支付率偏低的上市公司，通過強(qiáng)制信息披露、限制控股股東減持、實(shí)施其他風(fēng)險(xiǎn)警示（ST）等方式加強(qiáng)監(jiān)管約束。上市公司以現(xiàn)金為對價(jià)，采用要約方式、集中競價(jià)方式回購股份并注銷的，回購注銷金額納入股利支付率計(jì)算。加強(qiáng)對異常分紅行為的監(jiān)管執(zhí)法。
（十一）多措并舉提高股息率。落實(shí)新《公司法》，支持上市公司按照規(guī)定使用資本公積金彌補(bǔ)虧損，進(jìn)一步便利未分配利潤為負(fù)的績優(yōu)公司后續(xù)實(shí)施分紅。督促財(cái)務(wù)投資較多的公司提高分紅比例。完善信息披露評價(jià)制度，增大分紅權(quán)重，鮮明體現(xiàn)鼓勵(lì)分紅導(dǎo)向。強(qiáng)化問詢約談和監(jiān)管措施約束，督促不分紅或分紅偏少的公司提高分紅水平。
（十二）推動(dòng)一年多次分紅。完善監(jiān)管規(guī)則，進(jìn)一步明確中期分紅利潤基準(zhǔn)，消除對報(bào)表審計(jì)要求上的理解分歧。要求中期分紅以最近一期經(jīng)審計(jì)未分配利潤為基準(zhǔn)，合理考慮當(dāng)期利潤情況。簡化中期分紅審議程序，壓縮實(shí)施周期，推動(dòng)在春節(jié)前結(jié)合未分配利潤和當(dāng)期業(yè)績預(yù)分紅，增強(qiáng)投資者獲得感。引導(dǎo)優(yōu)質(zhì)大市值上市公司中期分紅，發(fā)揮示范引領(lǐng)作用。
五、推動(dòng)上市公司加強(qiáng)市值管理，提升投資價(jià)值
（十三）壓實(shí)上市公司市值管理主體責(zé)任。引導(dǎo)上市公司密切關(guān)注市場對公司價(jià)值的評價(jià)，積極提升投資者回報(bào)能力和水平。制定上市公司市值管理指引，明確統(tǒng)一的監(jiān)管要求。要求上市公司建立提升投資價(jià)值長效機(jī)制，明確維護(hù)公司市值穩(wěn)定的具體措施。研究將上市公司市值管理納入企業(yè)內(nèi)外部考核評價(jià)體系，逐步完善相關(guān)指標(biāo)權(quán)重，發(fā)揮優(yōu)質(zhì)上市公司風(fēng)向標(biāo)作用。
（十四）提升股份回購效果和監(jiān)管約束力。推動(dòng)優(yōu)質(zhì)上市公司積極開展股份回購，引導(dǎo)更多公司回購注銷，增強(qiáng)穩(wěn)市效果。要求主要指數(shù)成份股公司明確股價(jià)短期大幅下跌等情形下的回購增持等應(yīng)對安排。要求未增持或回購的破凈公司在定期報(bào)告中說明改善公司投資價(jià)值的相關(guān)舉措。
（十五）支持上市公司通過并購重組提升投資價(jià)值。多措并舉活躍并購重組市場，鼓勵(lì)上市公司綜合運(yùn)用股份、現(xiàn)金、定向可轉(zhuǎn)債等工具實(shí)施并購重組、注入優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)。引導(dǎo)交易各方在市場化協(xié)商基礎(chǔ)上合理確定交易作價(jià)。支持上市公司之間吸收合并。優(yōu)化重組“小額快速”審核機(jī)制，研究對優(yōu)質(zhì)大市值公司重組快速審核。加強(qiáng)對重組上市監(jiān)管力度，進(jìn)一步削減“殼”價(jià)值。
（十六）鼓勵(lì)上市公司綜合運(yùn)用各類工具提升對長期投資的吸引力。制定上市公司可持續(xù)信息披露規(guī)則，引導(dǎo)上市公司貫徹新發(fā)展理念，推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展，更好吸引中長期資金。支持上市公司建立長效激勵(lì)機(jī)制，充分調(diào)動(dòng)高管、員工積極性，增厚經(jīng)營業(yè)績，提升投資價(jià)值。完善上市公司股權(quán)激勵(lì)和員工持股計(jì)劃制度，加強(qiáng)股權(quán)激勵(lì)定價(jià)、業(yè)績考核條件約束，嚴(yán)格員工持股計(jì)劃定價(jià)、對象要求。鼓勵(lì)上市公司積極吸引長期機(jī)構(gòu)投資者，為機(jī)構(gòu)投資者參與公司治理提供便利。要求上市公司做好投資者關(guān)系管理，通過多種方式主動(dòng)了解投資者訴求，依法合規(guī)引導(dǎo)投資者預(yù)期。
（十七）合力支持優(yōu)質(zhì)公司加快發(fā)展。建立會(huì)同地方政府和有關(guān)部門走訪上市公司、解決實(shí)際問題的常態(tài)化機(jī)制，推動(dòng)解決上市公司面臨的具體困難和問題。進(jìn)一步健全央地協(xié)同，協(xié)調(diào)地方政府加大支持力度。發(fā)揮好上市公司規(guī)范運(yùn)作專題工作小組作用，持續(xù)完善工作機(jī)制，推動(dòng)相關(guān)部委在提升規(guī)范運(yùn)作水平、促進(jìn)提質(zhì)增效、處置突出風(fēng)險(xiǎn)等方面增強(qiáng)合力。
（十八）依法從嚴(yán)打擊“偽市值管理”。準(zhǔn)確把握上市公司市值管理的合法性邊界，加強(qiáng)信息披露與股價(jià)異動(dòng)聯(lián)動(dòng)監(jiān)管�！傲闳萑獭睆膰�(yán)打擊借市值管理之名，實(shí)施選擇性或虛假信息披露、內(nèi)幕交易和市場操縱等違法行為的“偽市值管理”。加強(qiáng)對上市公司及其控股股東、實(shí)際控制人、董事、高管的警示教育和培訓(xùn)，督促嚴(yán)守市值管理合規(guī)紅線。
關(guān)于加強(qiáng)證券公司和公募基金監(jiān)管加快推進(jìn)建設(shè)一流投資銀行和投資機(jī)構(gòu)的意見（試行）
中國證監(jiān)會(huì)各派出機(jī)構(gòu)，各交易所，各下屬單位，各協(xié)會(huì)，會(huì)內(nèi)各司局：
近年來，證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)（以下簡稱行業(yè)機(jī)構(gòu)或機(jī)構(gòu)）穩(wěn)步發(fā)展，成為我國資本市場乃至金融體系的重要中介力量，在服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、國家戰(zhàn)略、居民財(cái)富管理等方面作用日益增強(qiáng)，守住了不發(fā)生系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的底線。但對標(biāo)中國特色現(xiàn)代金融體系，行業(yè)機(jī)構(gòu)經(jīng)營理念有偏差、功能發(fā)揮不充分、治理水平待強(qiáng)化、合規(guī)意識(shí)和水平不高等問題仍較為突出，證券基金行業(yè)監(jiān)管效能有待進(jìn)一步提高。為全面貫徹黨的二十大和中央金融工作會(huì)議精神，圍繞強(qiáng)化監(jiān)管、防控風(fēng)險(xiǎn)、加快推進(jìn)建設(shè)一流投資銀行和投資機(jī)構(gòu)，制定本意見。
一、總體要求
力爭通過5年左右時(shí)間，基本形成“教科書式”的監(jiān)管模式和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，行業(yè)機(jī)構(gòu)定位得到校正、功能發(fā)揮更加有效、經(jīng)營理念更加穩(wěn)健、發(fā)展模式更加集約、公司治理更加健全、合規(guī)風(fēng)控更加自覺、行業(yè)生態(tài)持續(xù)優(yōu)化，推動(dòng)形成10家左右優(yōu)質(zhì)頭部機(jī)構(gòu)引領(lǐng)行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的態(tài)勢。到2035年，機(jī)構(gòu)監(jiān)管體系完備有效，行業(yè)機(jī)構(gòu)治理水平全面提高，行業(yè)作為直接融資“服務(wù)商”、資本市場“看門人”、社會(huì)財(cái)富“管理者”的功能得到更為充分的發(fā)揮；形成2至3家具備國際競爭力與市場引領(lǐng)力的投資銀行和投資機(jī)構(gòu)，力爭在戰(zhàn)略能力、專業(yè)水平、公司治理、合規(guī)風(fēng)控、人才隊(duì)伍、行業(yè)文化等方面居于國際前列。到本世紀(jì)中葉，形成綜合實(shí)力和國際影響力全球領(lǐng)先的現(xiàn)代化證券基金行業(yè)，為中國式現(xiàn)代化和金融強(qiáng)國建設(shè)提供有力支撐。
二、校正行業(yè)機(jī)構(gòu)定位
（一）牢固樹立大局意識(shí)。督促行業(yè)機(jī)構(gòu)強(qiáng)化使命感、責(zé)任心，成為促進(jìn)資本市場健康穩(wěn)定高質(zhì)量發(fā)展的重要力量。推動(dòng)行業(yè)機(jī)構(gòu)切實(shí)加強(qiáng)黨的領(lǐng)導(dǎo)，充分發(fā)揮黨組織把方向、管大局、保落實(shí)的關(guān)鍵作用，把黨的領(lǐng)導(dǎo)落實(shí)到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督各環(huán)節(jié)。督促行業(yè)機(jī)構(gòu)端正經(jīng)營理念、校正定位偏差，把功能性放在首要位置，堅(jiān)持以客戶為中心，切實(shí)履行信義義務(wù)，始終踐行金融報(bào)國、金融為民的發(fā)展理念，正確處理好功能性和盈利性關(guān)系，引導(dǎo)股東單位在機(jī)構(gòu)經(jīng)營考核中顯著加大功能性考核的權(quán)重。
（二）督促實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展。引導(dǎo)行業(yè)機(jī)構(gòu)堅(jiān)持功能型、集約型、專業(yè)化、特色化發(fā)展方向。督促行業(yè)機(jī)構(gòu)專注主業(yè)、優(yōu)化供給、提高價(jià)值創(chuàng)造能力，形成適合各類投資者需求的多樣化金融產(chǎn)品和服務(wù)體系，落實(shí)好科技、綠色、普惠、養(yǎng)老、數(shù)字金融等“五篇大文章”的戰(zhàn)略布局。督促行業(yè)機(jī)構(gòu)合規(guī)穩(wěn)健經(jīng)營，審慎開展高資本消耗型業(yè)務(wù)，合理確定融資規(guī)模和時(shí)機(jī)，嚴(yán)格規(guī)范資金用途，提升資金使用效率。堅(jiān)守業(yè)務(wù)本源、穩(wěn)慎推進(jìn)業(yè)務(wù)創(chuàng)新，確保組織架構(gòu)設(shè)置、業(yè)務(wù)發(fā)展與合規(guī)風(fēng)控水平、專業(yè)能力相匹配。適度拓寬優(yōu)質(zhì)機(jī)構(gòu)資本空間，支持頭部機(jī)構(gòu)通過并購重組、組織創(chuàng)新等方式做優(yōu)做強(qiáng)；鼓勵(lì)中小機(jī)構(gòu)差異化發(fā)展、特色化經(jīng)營，結(jié)合股東特點(diǎn)、區(qū)域優(yōu)勢、人才儲(chǔ)備等資源稟賦和專業(yè)能力做精做細(xì)。
三、夯實(shí)合規(guī)風(fēng)控基礎(chǔ)
（三）提高公司治理效能。推動(dòng)行業(yè)機(jī)構(gòu)建立股權(quán)結(jié)構(gòu)清晰、組織架構(gòu)精簡、職責(zé)邊界明確、信息披露健全、激勵(lì)約束合理、內(nèi)控制衡有效、職業(yè)道德良好的公司治理架構(gòu)，健全組織架構(gòu)運(yùn)行機(jī)制。壓實(shí)機(jī)構(gòu)股權(quán)管理主體責(zé)任，完善關(guān)聯(lián)交易管理等利益沖突防范機(jī)制。嚴(yán)厲打擊股東和實(shí)際控制人不當(dāng)干預(yù)、占用資金等侵害機(jī)構(gòu)及投資者利益的不法行為。引導(dǎo)上市證券公司在規(guī)范公司治理等方面發(fā)揮標(biāo)桿示范作用。
（四）加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)控建設(shè)。強(qiáng)化日常監(jiān)管、現(xiàn)場檢查和執(zhí)法問責(zé)，督促行業(yè)機(jī)構(gòu)樹牢“合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值”理念，堅(jiān)持“看不清管不住則不展業(yè)”，落實(shí)全面風(fēng)險(xiǎn)管理與全員合規(guī)管理要求，縱向覆蓋境內(nèi)外各級(jí)子公司及分支機(jī)構(gòu)，橫向覆蓋各類業(yè)務(wù)、場景及人員，實(shí)現(xiàn)母子公司全業(yè)務(wù)鏈條“垂直”一體化管控。引導(dǎo)行業(yè)機(jī)構(gòu)加大合規(guī)風(fēng)控人才和技術(shù)系統(tǒng)建設(shè)力度，提高合規(guī)風(fēng)控考核權(quán)重。進(jìn)一步發(fā)揮內(nèi)外部審計(jì)監(jiān)督作用，提升業(yè)務(wù)運(yùn)作規(guī)范化水平。
（五）深化金融科技應(yīng)用。督促行業(yè)機(jī)構(gòu)建立健全與金融科技應(yīng)用水平相適應(yīng)的信息科技治理架構(gòu)和考核機(jī)制。鼓勵(lì)加大信息科技投入，提升自研能力與重要信息系統(tǒng)的自主可控水平。督導(dǎo)加強(qiáng)信息系統(tǒng)與數(shù)據(jù)安全管理，定期開展壓力測試及應(yīng)急演練。加強(qiáng)行業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，建立健全行業(yè)通行的數(shù)據(jù)使用技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)框架，強(qiáng)化關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施安全保護(hù)。
四、優(yōu)化行業(yè)發(fā)展生態(tài)
（六）深入開展中國特色金融文化建設(shè)。督促行業(yè)機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員大力弘揚(yáng)和踐行“誠實(shí)守信，不逾越底線；以義取利，不唯利是圖；穩(wěn)健審慎，不急功近利；守正創(chuàng)新，不脫實(shí)向虛；依法合規(guī)，不胡作非為”的中國特色金融文化。堅(jiān)決糾治拜金主義、奢靡享樂、急功近利、“炫富”等不良風(fēng)氣，堅(jiān)決破除“例外論”“精英論”“特殊論”等錯(cuò)誤論調(diào)。壓實(shí)行業(yè)機(jī)構(gòu)文化建設(shè)主體責(zé)任，強(qiáng)化監(jiān)督問責(zé)。不斷完善行業(yè)文化評估機(jī)制，強(qiáng)化正面典型示范作用與反面案例警示教育。
（七）加強(qiáng)從業(yè)人員管理。督促行業(yè)機(jī)構(gòu)切實(shí)加強(qiáng)從業(yè)人員管理，嚴(yán)把任職“入口關(guān)”，突出社會(huì)公德、職業(yè)道德和個(gè)人品德，引導(dǎo)從業(yè)人員珍惜職業(yè)聲譽(yù)、恪守職業(yè)道德，推動(dòng)培養(yǎng)德才兼?zhèn)涞慕鹑谌瞬抨?duì)伍。完善從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為基本規(guī)范和操守準(zhǔn)則，建立健全從業(yè)人員分類名單制度和執(zhí)業(yè)聲譽(yù)管理機(jī)制。完善處罰信息公示通報(bào)、健全從業(yè)人員誠信檔案應(yīng)用、強(qiáng)化入職任職審查等機(jī)制，依法嚴(yán)格限制違法違規(guī)人員“帶病流動(dòng)”，堅(jiān)決懲戒、出清違法違規(guī)和行為嚴(yán)重失范的從業(yè)人員。配合相關(guān)主管部門持續(xù)完善行業(yè)機(jī)構(gòu)薪酬管理制度。
（八）加強(qiáng)廉潔從業(yè)監(jiān)管。推動(dòng)行業(yè)廉潔從業(yè)文化建設(shè)，持續(xù)完善廉潔從業(yè)監(jiān)管規(guī)則，督促行業(yè)機(jī)構(gòu)完善廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制。針對注冊制下“圍獵”監(jiān)管、不當(dāng)入股等廉潔從業(yè)突出問題，加強(qiáng)問責(zé)懲治，形成有效震懾。建立行賄懲戒長效機(jī)制，大力整治各類謀取、輸送不正當(dāng)利益行為。不斷強(qiáng)化防范證券基金領(lǐng)域政商“旋轉(zhuǎn)門”的制度執(zhí)行、懲戒震懾和長效機(jī)制。
（九）營造良好外部環(huán)境。引導(dǎo)行業(yè)機(jī)構(gòu)充分利用專業(yè)優(yōu)勢，主動(dòng)加大對國家宏觀產(chǎn)業(yè)政策和資本市場的宣傳解讀力度。引導(dǎo)做好廣大投資者的溝通工作，建立媒體溝通長效機(jī)制，穩(wěn)定投資者預(yù)期，提振投資者信心，重視并有效回應(yīng)市場和投資者關(guān)切。引導(dǎo)行業(yè)機(jī)構(gòu)積極履行社會(huì)責(zé)任，踐行普惠金融，樹立良好社會(huì)形象。
五、促進(jìn)行業(yè)功能發(fā)揮
（十）維護(hù)市場穩(wěn)定健康運(yùn)行。督促行業(yè)機(jī)構(gòu)規(guī)范自身交易行為，注重把握長期大勢，強(qiáng)化逆周期布局，強(qiáng)化投資行為穩(wěn)定性，更好發(fā)揮維護(hù)市場穩(wěn)定健康運(yùn)行的主力軍作用。壓實(shí)證券公司交易管理職責(zé)，提升不同類型投資者交易公平性，維護(hù)正常交易秩序。發(fā)揮證券公司交易主渠道綜合優(yōu)勢，加大服務(wù)中長期資金入市力度，有效管控客戶異常交易。有效發(fā)揮行業(yè)機(jī)構(gòu)作為經(jīng)紀(jì)商、交易商、專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者、財(cái)富管理者的積極作用，維護(hù)和提升市場運(yùn)行的內(nèi)在穩(wěn)定性。
（十一）促進(jìn)提高專業(yè)能力。嚴(yán)格落實(shí)“申報(bào)即擔(dān)責(zé)”要求，建立健全執(zhí)業(yè)負(fù)面清單和誠信檔案管理制度，進(jìn)一步壓實(shí)投行“看門人”責(zé)任。督促證券公司健全投行內(nèi)控體系，提升價(jià)值發(fā)現(xiàn)能力，加強(qiáng)項(xiàng)目甄別、估值定價(jià)、保薦承銷能力建設(shè)。強(qiáng)化公募基金投研核心能力建設(shè)，完善投研能力評價(jià)指標(biāo)體系，摒棄明星基金經(jīng)理現(xiàn)象，強(qiáng)化“平臺(tái)型、團(tuán)隊(duì)制、一體化、多策略”投研體系建設(shè)。督促提高行業(yè)機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理能力，堅(jiān)持在市場化法治化軌道上穩(wěn)慎開展業(yè)務(wù)創(chuàng)新。支持聚焦主業(yè)有序設(shè)立專業(yè)子公司，更好服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)與居民財(cái)富管理。強(qiáng)化行業(yè)機(jī)構(gòu)產(chǎn)品與投資者服務(wù)能力建設(shè)，提升服務(wù)的適配性。
（十二）提升服務(wù)中長期資金能力。構(gòu)建長期資金、資本市場與實(shí)體經(jīng)濟(jì)協(xié)同發(fā)展的良性機(jī)制。加快引入各類中長期資金，積極推動(dòng)健全有利于中長期投資行為的考核、投資賬戶等制度，支持行業(yè)機(jī)構(gòu)推出更多匹配中長期資金需求的產(chǎn)品與服務(wù)，持續(xù)推動(dòng)壯大社�；�、基本養(yǎng)老金、年金等各類養(yǎng)老金專業(yè)投資管理人隊(duì)伍，培育更多耐心資本。提升上市公司投資吸引力，打造長期資金“愿意來、留得住”的基礎(chǔ)投資環(huán)境。
（十三）提升投資者長期回報(bào)。督促行業(yè)機(jī)構(gòu)強(qiáng)化服務(wù)理念，持續(xù)優(yōu)化投資者服務(wù)，嚴(yán)格落實(shí)投資者適當(dāng)性制度，健全投資者保護(hù)機(jī)制，切實(shí)提高投資者獲得感和滿意度，持續(xù)維護(hù)好社會(huì)公眾對行業(yè)的信任與信心。聚焦投資者長期回報(bào)，健全基金投資管理與銷售考核及評價(jià)機(jī)制。強(qiáng)化管理人、高管及基金經(jīng)理與投資者的利益綁定機(jī)制，做好投資者服務(wù)和陪伴。扎實(shí)推進(jìn)公募基金行業(yè)費(fèi)率改革，穩(wěn)步降低行業(yè)綜合費(fèi)率水平。持續(xù)優(yōu)化基金行業(yè)銷售生態(tài)，督促基金管理人、銷售機(jī)構(gòu)加大逆周期布局力度。
（十四）助力推進(jìn)高水平開放。統(tǒng)籌開放與安全，堅(jiān)持“引進(jìn)來”和“走出去”并重，穩(wěn)步擴(kuò)大制度型開放，支持符合條件的外資機(jī)構(gòu)在境內(nèi)設(shè)立機(jī)構(gòu)。有序推進(jìn)“基金互認(rèn)”“ETF互掛”“跨境理財(cái)通”等跨境互聯(lián)互通業(yè)務(wù)試點(diǎn)，研究探索推進(jìn)跨境經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)試點(diǎn)。支持證券公司通過投融資、財(cái)務(wù)顧問、跨境并購等專業(yè)服務(wù)助力中資企業(yè)“走出去”，積極服務(wù)企業(yè)跨境投融資便利化。
六、全面強(qiáng)化監(jiān)管執(zhí)法
（十五）全面深化監(jiān)管理念。堅(jiān)持“橫向到邊、縱向到底”，依法將各類證券基金活動(dòng)全部納入監(jiān)管。健全行業(yè)機(jī)構(gòu)分類監(jiān)管體系，突出“扶優(yōu)限劣”。圍繞“五大監(jiān)管”要求，堅(jiān)持問題導(dǎo)向，加大對公司治理、關(guān)聯(lián)交易、投行業(yè)務(wù)、創(chuàng)新業(yè)務(wù)、境內(nèi)外子公司及分支機(jī)構(gòu)、異地經(jīng)營等領(lǐng)域監(jiān)管力度。
（十六）健全監(jiān)管制度體系。針對監(jiān)管短板，以案為鑒，舉一反三，遠(yuǎn)近結(jié)合，加快完善規(guī)則制度，形成系統(tǒng)權(quán)威、簡明清晰、實(shí)用有效的三大基礎(chǔ)制度體系，持續(xù)完善行業(yè)機(jī)構(gòu)與人員規(guī)則體系（股權(quán)管理、公司治理、合規(guī)風(fēng)控、人員管理、薪酬管理、子公司管理等）、業(yè)務(wù)規(guī)則體系（經(jīng)紀(jì)、投行、資管、咨詢、兩融、衍生品等）以及監(jiān)管規(guī)范制度體系（規(guī)則制定、許可實(shí)施、監(jiān)管措施、分類監(jiān)管、監(jiān)管協(xié)作、問責(zé)追責(zé)等）。
（十七）提升監(jiān)管能力手段。全面提升對場外衍生品等重點(diǎn)業(yè)務(wù)的監(jiān)管，加強(qiáng)對底層資產(chǎn)、資金流向、杠桿水平的看穿式監(jiān)管。根據(jù)市場情況加大對融資融券等業(yè)務(wù)的逆周期調(diào)節(jié)力度。強(qiáng)化科技賦能，打造以機(jī)構(gòu)監(jiān)管信息系統(tǒng)為主體、各類機(jī)構(gòu)畫像及現(xiàn)場檢查小工具為輔助的智慧監(jiān)管體系。不斷健全機(jī)構(gòu)自治、股東管理、行業(yè)自律、行政監(jiān)管、行業(yè)主管、司法懲戒協(xié)同治理的制度體系，強(qiáng)化與相關(guān)部委和地方黨委政府的信息共享與協(xié)同聯(lián)動(dòng)。
（十八）加大監(jiān)管執(zhí)法力度。落實(shí)監(jiān)管“長牙帶刺”、有棱有角，依法嚴(yán)懲行業(yè)機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員利益輸送、違規(guī)融資、不公平對待、誤導(dǎo)銷售、惡性競爭以及為監(jiān)管套利、繞道減持、內(nèi)幕交易提供通道服務(wù)等違法違規(guī)行為。保持監(jiān)管執(zhí)法高壓態(tài)勢，堅(jiān)持機(jī)構(gòu)罰和個(gè)人罰、經(jīng)濟(jì)罰和資格罰、監(jiān)管問責(zé)和自律懲戒并重，強(qiáng)化全鏈條問責(zé)，對無視、損害公眾投資者利益的機(jī)構(gòu)與個(gè)人依法堅(jiān)決予以嚴(yán)厲打擊。加強(qiáng)行業(yè)機(jī)構(gòu)股東、業(yè)務(wù)準(zhǔn)入管理，完善高管人員任職條件與備案管理制度。全面強(qiáng)化對入股資金、股東及其關(guān)聯(lián)方的穿透識(shí)別與監(jiān)管。
七、防范化解金融風(fēng)險(xiǎn)
（十九）加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測防范。落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)早識(shí)別、早預(yù)警、早暴露、早處置原則，建立健全覆蓋行業(yè)機(jī)構(gòu)境內(nèi)外、場內(nèi)外、線上線下全部業(yè)務(wù)的全景式、穿透式監(jiān)測體系，及時(shí)識(shí)別并有效管控風(fēng)險(xiǎn)機(jī)構(gòu)和產(chǎn)品，對重點(diǎn)機(jī)構(gòu)及時(shí)實(shí)施審慎監(jiān)管、貼身監(jiān)管。強(qiáng)化跨市場跨行業(yè)跨境風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別。持續(xù)健全以凈資本和流動(dòng)性為核心的風(fēng)控指標(biāo)體系，完善常態(tài)化壓力測試機(jī)制。健全具有硬約束的風(fēng)險(xiǎn)早期糾正機(jī)制。
（二十）健全多層次流動(dòng)性支持機(jī)制。壓實(shí)行業(yè)機(jī)構(gòu)及股東主體責(zé)任。發(fā)揮好行業(yè)基金、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金在流動(dòng)性支持、提升行業(yè)抗風(fēng)險(xiǎn)能力的功能作用。研究建立公募基金托管人授信機(jī)制、提升流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理能力。支持頭部機(jī)構(gòu)在暢通非銀機(jī)構(gòu)流動(dòng)性傳導(dǎo)方面積極發(fā)揮作用。
（二十一）及時(shí)穩(wěn)妥處置風(fēng)險(xiǎn)機(jī)構(gòu)。按照“穩(wěn)定大局、統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、分類施策、精準(zhǔn)拆彈”基本方針，把握好權(quán)和責(zé)、快和穩(wěn)、防和滅的關(guān)系，堅(jiān)持市場化法治化原則，綜合運(yùn)用兼并重組、司法重整、破產(chǎn)清算等措施穩(wěn)妥處置風(fēng)險(xiǎn)機(jī)構(gòu)，強(qiáng)化對股東、實(shí)際控制人等責(zé)任主體的追責(zé)問責(zé)。
八、抓好監(jiān)管隊(duì)伍建設(shè)
（二十二）提升干部“政治三力”。認(rèn)真學(xué)習(xí)貫徹習(xí)近平總書記關(guān)于資本市場的系列重要指示批示精神，以堅(jiān)決貫徹黨中央決策部署、扎實(shí)做好行業(yè)機(jī)構(gòu)監(jiān)管工作踐行堅(jiān)持“兩個(gè)確立”、做到“兩個(gè)維護(hù)”，強(qiáng)化政治機(jī)關(guān)意識(shí)，胸懷“國之大者”，堅(jiān)守監(jiān)管的政治性、人民性。
（二十三）提高履職本領(lǐng)素質(zhì)。堅(jiān)持政治過硬、能力過硬、作風(fēng)過硬標(biāo)準(zhǔn)，加強(qiáng)理想信念教育，強(qiáng)化思想淬煉、政治歷練、實(shí)踐鍛煉、專業(yè)訓(xùn)練，堅(jiān)持謙虛謹(jǐn)慎、求真務(wù)實(shí)、敢作善為、真抓實(shí)干，提高抓落實(shí)的本領(lǐng)，扎實(shí)開展調(diào)查研究，主動(dòng)傾聽市場各方意見建議，加強(qiáng)學(xué)習(xí)、更新知識(shí)體系、補(bǔ)齊能力短板。
（二十四）推進(jìn)全面從嚴(yán)治黨。堅(jiān)持刀刃向內(nèi)、自我革命，主動(dòng)接受紀(jì)檢巡視審計(jì)監(jiān)督，堅(jiān)定不移深入推進(jìn)黨風(fēng)廉政建設(shè)與反腐敗斗爭。持續(xù)深入落實(shí)中央八項(xiàng)規(guī)定精神，深入糾治“四風(fēng)”，加強(qiáng)重點(diǎn)崗位監(jiān)督；著力健全“三不腐”的制度機(jī)制，完善公權(quán)力規(guī)范運(yùn)行機(jī)制，持續(xù)推進(jìn)陽光審批、透明監(jiān)管、規(guī)范執(zhí)法、廉潔用權(quán)。
（二十五）健全監(jiān)管問責(zé)機(jī)制。對落實(shí)黨中央、國務(wù)院及會(huì)黨委決策部署不力，監(jiān)管失職瀆職、風(fēng)險(xiǎn)處置不力、隱瞞不報(bào)以及造成重大損失、嚴(yán)重后果、惡劣影響的嚴(yán)肅問責(zé)，對重大問題終身追責(zé)，堅(jiān)持失責(zé)必問、問責(zé)必嚴(yán)。加強(qiáng)與紀(jì)檢監(jiān)察、巡視審計(jì)、組織、財(cái)會(huì)、司法機(jī)關(guān)等溝通協(xié)作，嚴(yán)防道德風(fēng)險(xiǎn)和處置風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)，一體推進(jìn)金融腐敗懲治和金融風(fēng)險(xiǎn)防控。
證監(jiān)會(huì)落實(shí)政治過硬能力過硬作風(fēng)過硬標(biāo)準(zhǔn) 全面從嚴(yán)加強(qiáng)自身建設(shè)
為全面學(xué)習(xí)貫徹習(xí)近平總書記關(guān)于黨的建設(shè)的重要思想和黨的自我革命的重要思想，落實(shí)習(xí)近平總書記關(guān)于加強(qiáng)證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)自身建設(shè)的重要指示精神，以及中央金融工作會(huì)議、二十屆中央紀(jì)委三次全會(huì)、國務(wù)院第二次廉政工作會(huì)議精神，近日，中國證監(jiān)會(huì)黨委制定印發(fā)《關(guān)于落實(shí)政治過硬能力過硬作風(fēng)過硬標(biāo)準(zhǔn)全面加強(qiáng)證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)自身建設(shè)的意見》（以下簡稱《意見》），明確了未來一個(gè)時(shí)期證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)自身建設(shè)的努力方向、目標(biāo)任務(wù)和具體舉措，為一體推進(jìn)資本市場強(qiáng)監(jiān)管防風(fēng)險(xiǎn)促高質(zhì)量發(fā)展、建設(shè)中國特色資本市場提供堅(jiān)強(qiáng)政治保證和組織保證。
《意見》強(qiáng)調(diào)，打鐵必須自身硬，加強(qiáng)證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)自身建設(shè)是加強(qiáng)黨對資本市場全面領(lǐng)導(dǎo)的重要基礎(chǔ)，是擔(dān)當(dāng)一體推進(jìn)強(qiáng)監(jiān)管、防風(fēng)險(xiǎn)、促高質(zhì)量發(fā)展重任的必然要求，是推動(dòng)資本市場高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)鍵支撐。要強(qiáng)化目標(biāo)導(dǎo)向，打造政治過硬、能力過硬、作風(fēng)過硬的監(jiān)管干部隊(duì)伍，堅(jiān)持履責(zé)意識(shí)與履職能力的同步提升，堅(jiān)持從嚴(yán)管理監(jiān)督和鼓勵(lì)擔(dān)當(dāng)作為高度統(tǒng)一。要強(qiáng)化問題導(dǎo)向，堅(jiān)決做到嚴(yán)字當(dāng)頭、刀刃向內(nèi)、自我革命，對存在的突出問題，堅(jiān)持舉一反三，著力解決好。要強(qiáng)化以上率下，中國證監(jiān)會(huì)黨委以身作則，帶頭加強(qiáng)政治建設(shè)、強(qiáng)化理論武裝、提升專業(yè)能力、深化作風(fēng)建設(shè)、推進(jìn)廉政建設(shè)。要強(qiáng)化轉(zhuǎn)變作風(fēng)，全面貫徹嚴(yán)管理嚴(yán)監(jiān)管的要求，以自身建設(shè)的嚴(yán)，帶動(dòng)監(jiān)管工作全面從嚴(yán)，真正在思想觀念和行動(dòng)上來個(gè)大轉(zhuǎn)變。要強(qiáng)化責(zé)任落實(shí)，認(rèn)真落實(shí)中央紀(jì)委國家監(jiān)委、中央組織部、中央巡視審計(jì)部門、中央金融工委等要求，自覺接受駐證監(jiān)會(huì)紀(jì)檢監(jiān)察組監(jiān)督，堅(jiān)決扛起全面從嚴(yán)治黨、黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗斗爭的政治責(zé)任和主體責(zé)任，持續(xù)推進(jìn)和鞏固全面從嚴(yán)治黨嚴(yán)的氛圍。
《意見》提出，要突出政治過硬，堅(jiān)持和加強(qiáng)黨對資本市場的全面領(lǐng)導(dǎo)。要不斷增強(qiáng)擁護(hù)“兩個(gè)確立”、做到“兩個(gè)維護(hù)”的堅(jiān)定性自覺性，嚴(yán)格落實(shí)“第一議題”制度，嚴(yán)格執(zhí)行重大事項(xiàng)請示報(bào)告制度，持續(xù)深入抓好中央金融工作會(huì)議精神的學(xué)習(xí)宣傳貫徹。要堅(jiān)持不懈用習(xí)近平新時(shí)代中國特色社會(huì)主義思想凝心鑄魂，鞏固拓展主題教育成果，認(rèn)真領(lǐng)會(huì)走中國特色金融發(fā)展之路“八個(gè)堅(jiān)持”的基本要義，加強(qiáng)黨委理論學(xué)習(xí)中心組學(xué)習(xí)，落實(shí)“五要五不”要求，積極培育中國特色金融文化，加強(qiáng)干部政績觀教育。要積極踐行資本市場監(jiān)管的政治性人民性要求，深入推進(jìn)政治機(jī)關(guān)建設(shè)，強(qiáng)化政治與業(yè)務(wù)深度融合，增強(qiáng)政治機(jī)關(guān)意識(shí)、公職人員身份意識(shí)和公權(quán)力意識(shí)，把政治性人民性的要求落實(shí)到具體監(jiān)管工作中，切實(shí)維護(hù)好廣大中小投資者的合法權(quán)益。要切實(shí)發(fā)揮各級(jí)黨委的領(lǐng)導(dǎo)作用，充分發(fā)揮黨委把方向、管大局、保落實(shí)的領(lǐng)導(dǎo)作用，強(qiáng)化基層黨組織政治功能和組織功能，深入實(shí)施基層黨組織建設(shè)“強(qiáng)基工程”，把黨的領(lǐng)導(dǎo)落實(shí)到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督各環(huán)節(jié)，確保黨中央決策部署在資本市場領(lǐng)域一貫到底、執(zhí)行有力。要持續(xù)推進(jìn)中央巡視整改“回頭看”和中央審計(jì)整改，落實(shí)中央紀(jì)委國家監(jiān)委工作要求，對中央巡視整改和中央審計(jì)整改事項(xiàng)逐項(xiàng)“過篩子”，抓好對滬深交易所整改的指導(dǎo)監(jiān)督，增強(qiáng)全系統(tǒng)整改協(xié)同效能。
《意見》提出，要突出能力過硬，著力打造堪當(dāng)重任的監(jiān)管干部隊(duì)伍。要著力鍛造堅(jiān)強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)集體，強(qiáng)化證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)各級(jí)“一把手”和班子其他成員管黨治黨責(zé)任的意識(shí)和能力，持續(xù)抓好系統(tǒng)各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)班子思想政治建設(shè)，營造風(fēng)清氣正的政治生態(tài)。要健全激勵(lì)干部擔(dān)當(dāng)作為的政策措施，引導(dǎo)干部吃苦在前、實(shí)干在先，在金融報(bào)國、鉆研業(yè)務(wù)上作表率、當(dāng)先鋒。要切實(shí)加強(qiáng)從嚴(yán)監(jiān)管，把嚴(yán)的導(dǎo)向體現(xiàn)到監(jiān)管執(zhí)行、監(jiān)管效果等各方面，堅(jiān)決落實(shí)監(jiān)管要“長牙帶刺”、有棱有角的要求，堅(jiān)持既要管合法、更要管非法，嚴(yán)禁“無照駕駛”，嚴(yán)查“有照違章”，落實(shí)機(jī)構(gòu)監(jiān)管、行為監(jiān)管、功能監(jiān)管、穿透式監(jiān)管、持續(xù)監(jiān)管要求，提升發(fā)行上市監(jiān)管效能，提升機(jī)構(gòu)監(jiān)管效能，提升科技監(jiān)管效能，提升稽查執(zhí)法效能，特別是對于投資者反映強(qiáng)烈的違法問題，要嚴(yán)查快辦，讓違法者付出慘痛代價(jià)。要下大力氣提升監(jiān)管履職能力，全面落實(shí)中國證監(jiān)會(huì)“三定”規(guī)定，理順職能定位和監(jiān)管職責(zé)，強(qiáng)化全系統(tǒng)“一盤棋”，增強(qiáng)一線監(jiān)管力量，優(yōu)化監(jiān)管資源配置，提高監(jiān)管的協(xié)同性和有效性，扎實(shí)開展多層次任職培訓(xùn)、專業(yè)培訓(xùn)，增強(qiáng)監(jiān)管干部推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展本領(lǐng)、服務(wù)群眾本領(lǐng)、防范化解風(fēng)險(xiǎn)本領(lǐng)。要提升依法監(jiān)管能力，聚焦重點(diǎn)領(lǐng)域和薄弱環(huán)節(jié)，加大資本市場法律法規(guī)和監(jiān)管政策供給。要嚴(yán)格監(jiān)管問責(zé)，推動(dòng)監(jiān)管干部樹立強(qiáng)烈的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)、責(zé)任意識(shí)，務(wù)求承擔(dān)起發(fā)行審核、持續(xù)監(jiān)管等全過程的責(zé)任。
《意見》提出，要突出作風(fēng)過硬，把嚴(yán)的基調(diào)、嚴(yán)的措施、嚴(yán)的氛圍長期堅(jiān)持下去。要自覺對照黨中央要求和投資者期待，深刻反省自身作風(fēng)建設(shè)存在的差距和不足。要以學(xué)習(xí)貫徹新修訂的紀(jì)律處分條例為重點(diǎn)，扎實(shí)開展集中性紀(jì)律教育。要突出制度管人，鞏固干部隊(duì)伍教育整頓成果，從嚴(yán)加強(qiáng)干部監(jiān)督制度建設(shè)，增強(qiáng)制度執(zhí)行剛性和權(quán)威性。要緊盯“一把手”等關(guān)鍵少數(shù)和年輕干部、上市委和并購重組委委員等重點(diǎn)群體，加強(qiáng)關(guān)鍵崗位干部輪崗交流。要從嚴(yán)從緊整治政商“旋轉(zhuǎn)門”問題，聚焦駐證監(jiān)會(huì)紀(jì)檢監(jiān)察組提出的削減離職人員“職務(wù)身份價(jià)值”這個(gè)根本，從嚴(yán)限制入股和從業(yè)行為，對重點(diǎn)部門和關(guān)鍵崗位工作人員設(shè)置離職“冷凍期”，加強(qiáng)離職后從業(yè)跟蹤管理，強(qiáng)化穿透核查，嚴(yán)肅懲處違規(guī)違紀(jì)違法行為，加強(qiáng)經(jīng)常性警示教育。要重拳糾治“四風(fēng)”頑疾，嚴(yán)格落實(shí)中央八項(xiàng)規(guī)定及其實(shí)施細(xì)則精神，堅(jiān)決整治形式主義、官僚主義問題，從嚴(yán)落實(shí)“過緊日子”的要求，教育引導(dǎo)干部構(gòu)建親清監(jiān)管關(guān)系。要持續(xù)保持懲治腐敗高壓態(tài)勢，強(qiáng)化與駐證監(jiān)會(huì)紀(jì)檢監(jiān)察組協(xié)同聯(lián)動(dòng)，在前期駐證監(jiān)會(huì)紀(jì)檢監(jiān)察組查處十幾起腐敗案件基礎(chǔ)上，支持配合繼續(xù)加大力度深入開展發(fā)行審核領(lǐng)域腐敗問題專項(xiàng)治理，嚴(yán)懲腐敗與風(fēng)險(xiǎn)交織、資本與權(quán)力勾連、不收斂不收手問題。要堅(jiān)決鏟除腐敗問題產(chǎn)生的土壤和條件，加強(qiáng)對公權(quán)力全鏈條監(jiān)督，加強(qiáng)監(jiān)管透明度建設(shè)，持續(xù)開展新時(shí)代廉潔文化建設(shè)。要不折不扣抓落實(shí)，雷厲風(fēng)行抓落實(shí)，求真務(wù)實(shí)抓落實(shí)，敢作善為抓落實(shí)，推進(jìn)監(jiān)管文化建設(shè)，堅(jiān)持“四下基層”，大興調(diào)查研究，引導(dǎo)系統(tǒng)廣大干部帶著使命、責(zé)任和感情做好資本市場工作，對市場反映問題和投資者訴求，及時(shí)坦誠回應(yīng)，深化“我為群眾辦實(shí)事”。
下一步，中國證監(jiān)會(huì)將認(rèn)真貫徹落實(shí)黨中央、國務(wù)院決策部署，按照中央金融工委要求，在駐證監(jiān)會(huì)紀(jì)檢監(jiān)察組監(jiān)督下，切實(shí)抓好《意見》落實(shí)，以高質(zhì)量的自身建設(shè)促進(jìn)資本市場高質(zhì)量發(fā)展。
來源：證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站
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