5月14日盤后，江蘇證監(jiān)局一口氣下發(fā)了7張罰單。事涉金通靈(300091)（維權(quán)）財務(wù)造假案，“看門人”光大證券(601788)（維權(quán)）、浙商證券(601878)、東吳證券(601555)、國海證券(000750)紛紛被罰，9名券商員工收到不同程度處罰。
華西證券被暫停保薦業(yè)務(wù)資格6個月 4名員工被罰
江蘇證監(jiān)局調(diào)查顯示，華西證券(002926)在金通靈2019年非公開發(fā)行股票保薦項目的執(zhí)業(yè)過程中存在盡職調(diào)查工作未勤勉盡責、向特定對象發(fā)行股票上市保薦書存在不實記載，持續(xù)督導階段出具的相關(guān)報告存在不實記載以及持續(xù)督導現(xiàn)場檢查工作執(zhí)行不到位等問題。
對此，江蘇證監(jiān)局表示，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會令第170號)第六十七條第一項的規(guī)定，決定對華西證券采取暫停保薦業(yè)務(wù)資格6個月的監(jiān)管措施，暫停期間自2024年4月28日至10月27日。
此外，華西證券四名員工也遭到不同程度處罰。
其中，劉靜芳、張然作為金通靈2019年非公開股票項目保薦代表人，被認定為不適當人選，自監(jiān)管措施決定作出之日起2年內(nèi)不得擔任證券公司證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)相關(guān)職務(wù)或者實際履行上述職務(wù)。
鄭義、陳慶齡對違規(guī)事項負有主要責任，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會令第170號)第六十五條的規(guī)定，江蘇證監(jiān)局決定對其采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。
東吳證券被出具警示函
東吳證券及一名員工被江蘇證監(jiān)局出具警示函。
經(jīng)查，東吳證券在金通靈2021年非公開發(fā)行債券項目中未勤勉盡責，存在內(nèi)核意見跟蹤落實不充分、工作底稿不完善等情況。王秋鳴作為該項目的負責人對上述違規(guī)行為負有直接責任。
對此，江蘇證監(jiān)局決定對東吳證券、王秋鳴采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。
國海證券及2名員工被出具警示函
國海證券則是在金通靈2017年非公開發(fā)行股票履行持續(xù)督導職責過程中，未能勤勉盡責履行相關(guān)義務(wù)，持續(xù)督導期出具的2017至2019年度持續(xù)督導現(xiàn)場檢查報告存在不實記載，持續(xù)督導報告對外發(fā)布程序不符合規(guī)定等。其中，國海證券員工林舉、唐彬作為該項目的持續(xù)督導保薦代表人，對上述違規(guī)事項負有主要責任。
對此，江蘇證監(jiān)局表示，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會令第137號)第六十二條規(guī)定，決定對國海證券、林舉、唐彬采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。
光大證券及2名員工被出具警示函
據(jù)江蘇證監(jiān)局調(diào)查，光大證券在金通靈2018年發(fā)行股份購買資產(chǎn)并募集配套資金項目履行持續(xù)督導職責過程中，未充分履行核查義務(wù)，利用其他證券服務(wù)機構(gòu)專業(yè)意見未進行必要的審慎核查，導致制作、出具的2018-2020年度持續(xù)督導意見存在不實記載。其中，財務(wù)顧問主辦人員周平、王世偉對上述違規(guī)行為負有直接責任。
對此，江蘇證監(jiān)局決定對光大證券、周平、王世偉采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。
金通靈財務(wù)造假案牽涉多家中介機構(gòu)
值得注意的是，金通靈財務(wù)造假案已牽涉多家中介機構(gòu)。
大華會計師事務(wù)所5月13日發(fā)布聲明稱，收到江蘇證監(jiān)局下達的行政處罰決定書：因大華會計師事務(wù)所在對金通靈進行年度財務(wù)報表審計期間，未能勤勉盡責，依法對大華會計師事務(wù)所及相關(guān)人員處以行政處罰。
據(jù)悉，大華會計師事務(wù)所被暫停從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)6個月，事務(wù)所及三名簽字注冊會計師共被罰沒4132萬元。
同一天，遠東傳動(002406)、嘉和美康等十余家上市公司接連發(fā)布公告，宣布取消聘任大華所擔任公司2024年度審計機構(gòu)。據(jù)統(tǒng)計，15家上市公司已宣布暫停與大華所的合作。
此前，經(jīng)江蘇證監(jiān)局查明，金通靈2017年至2022年年度報告存在虛增或虛減營業(yè)收入、利潤總額等虛假記載行為。不僅如此，金通靈還將面臨股民的損失索賠。
新浪股民維權(quán)平臺、上海久誠律師事務(wù)所許峰律師提示，金通靈投資者索賠可將大華所作為共同被告，并要求承擔賠償責任。目前，許峰律師代理的金通靈投資者索賠案已多次向南京市中級人民法院提交立案，正在等待法院的下一步安排。
平臺提醒，根據(jù)證券法規(guī)定，在2018年4月25日到2023年6月28日之間買入金通靈股票，并且在2023年6月28日之后賣出或繼續(xù)持有股票的投資者，目前還可發(fā)起索賠，索賠將追加大華會所為共同被告，并要求承擔連帶賠償責任。
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