有市場傳聞稱，有券商近期針對內(nèi)部人員及其親屬的股票賬戶啟動三年倒查，且主要通過查詢親屬賬戶和員工手機IP地址重合等方式查處違規(guī)炒股行為。
券商中國記者經(jīng)多方了解，近期確有多家券商進一步加強了對員工違規(guī)買賣股票的查處力度，但尺度不一。有受訪者表示，在常規(guī)自查動作外，半個月前開始了對員工及親屬賬戶的倒查行動，“倒查好幾年”。也有受訪者表示，公司確實在加大自查力度，但并未有倒查三年的要求。不過，也有受訪者稱，該公司一向?qū)Υ斯芾韲栏�，每個季度都需上報，近期并未加碼更多要求。
今年年初，證監(jiān)會集中處理了多名從業(yè)人員違法炒股。彼時，證監(jiān)會表態(tài)稱，將制定依法從嚴打擊證券從業(yè)人員違規(guī)炒股行為的專項整治工作方案，壓實機構(gòu)主體責(zé)任，督促證券公司強化內(nèi)部監(jiān)測、自查自糾及問責(zé)機制，落實全員合規(guī)管理，實現(xiàn)對各分支機構(gòu)及從業(yè)人員的一體化垂直管理，各證監(jiān)局將開展專項現(xiàn)場檢查。
對員工及親屬賬戶啟動三年倒查
近期，有市場傳聞稱，為嚴查證券從業(yè)人員違規(guī)買賣股票及代客理財?shù)�，有券商進一步加強了對證券從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為監(jiān)控。措施之一是查詢親屬賬戶和員工手機是否存在IP重合，并倒查三年，以此來判斷從業(yè)人員是否存在違規(guī)炒股記錄。
“比如，倒查員工三年的出差記錄，看有沒有用親屬的手機在外地登錄。”有頭部券商人士向券商中國記者表示，近期確實聽說公司針對內(nèi)部人員及其親屬的股票賬戶啟動三年倒查，主要是分支機構(gòu)，總部還沒有動靜。
該券商的一營業(yè)部人士也向券商中國記者確認了上述消息屬實，并表示該自查動作已經(jīng)開展了一段時間。另有該券商總部的業(yè)務(wù)條線人士表示，其所在的條線并未啟動自查，不過分支確實會在自查。
實際上，對員工及親屬賬戶進行倒查，并不僅限于上述頭部券商。華南某中小券商營業(yè)部人士也向券商中國記者表示，其所在營業(yè)部兩個月前已啟動類似自查行動。
有業(yè)內(nèi)人士表示，從技術(shù)上并不難，但對于券商來說，要投入的物力人力成本會高一點。另有前述受訪人士提到，由于部分出差是手工記錄，還要再轉(zhuǎn)成線上的記錄，操作會比較麻煩。
不同券商自查尺度并不相同
由于上述自查行動將期限拉長至三年，并且通過分析IP地址記錄等方式進行自查，相對少見，最近也在行業(yè)內(nèi)引發(fā)較多關(guān)注。
據(jù)券商中國記者了解，上述自查行動背后是，監(jiān)管要求各券商加強對員工違規(guī)買賣股票的查處力度。不過，監(jiān)管并未給出諸如倒查三年一類的具體要求。
經(jīng)向多位業(yè)內(nèi)人士了解，證券從業(yè)人員向公司報備親屬的股票賬號等信息，屬于基本操作。個別券商甚至?xí)髲臉I(yè)人員親屬的股票賬戶開立在自家公司。也有一些券商雖然不強制，但開在別家券商的關(guān)聯(lián)賬戶，會要求員工報備持倉情況等。
近來，確有券商進一步加強了合規(guī)要求，從嚴管理員工及親屬股票賬戶信息等，但不同券商的自查尺度并不相同。
比如有廣東地區(qū)券商人士表示，在常規(guī)的自查動作之外，半月前也對員工親屬賬戶進行了嚴格檢查，“倒查好幾年”，旨在提前做好工作，以免被監(jiān)管查到違規(guī)線索。還有從業(yè)人士提到，最近合規(guī)加強了倒查，時間從（營業(yè)部）開業(yè)至今，倒查對象包括離職員工。
但也有坐標北方的中部券商從業(yè)人士表示，近來公司確實加強了對內(nèi)部員工及親屬賬號的報備管理等，但并未有倒查三年要求。
另有頭部券商營業(yè)部人士則稱，所在公司對于員工親屬賬戶的監(jiān)管一向非常嚴格，每個季度都要報備，近期也沒有開展對相關(guān)賬戶的三年倒查活動。該人士此前曾向記者提到，近幾年，公司對從業(yè)人員違規(guī)炒股的處罰也比此前更重了。一旦被查實，以前是罰款，但現(xiàn)在會直接辭退。
監(jiān)管：會持續(xù)開展證券從業(yè)人員違規(guī)炒股的查處
今年年初，證監(jiān)會對招商證券(600999)多名從業(yè)人員買賣股票等違法違規(guī)行為進行了集中查辦，依托刑事追責(zé)、行政處罰、行政監(jiān)管措施、內(nèi)部問責(zé)進行立體化懲戒。彼時，證監(jiān)會稱，將持續(xù)強化機構(gòu)監(jiān)管、行為監(jiān)管、功能監(jiān)管、穿透式監(jiān)管，協(xié)同行業(yè)協(xié)會持續(xù)深入開展對從業(yè)人員違規(guī)炒股的監(jiān)管工作，主要措施包括完善制度機制、強化監(jiān)管執(zhí)法、持續(xù)凈化行業(yè)生態(tài)三個方面。
實際上，證券從業(yè)人員違規(guī)買賣股票一直是查處重點。據(jù)證監(jiān)會披露的數(shù)據(jù)，2019年至2023年，共查辦67起從業(yè)人員違法炒股案件，對139人作出行政處罰。今年以來，也已經(jīng)有兩個監(jiān)管案例。
3月29日，天津證監(jiān)局披露一則行政處罰措施，平安證券天津分公司員工邊某元借用他人證券賬戶違法買賣股票，最終被處以10萬元罰款。
4月26日，北京證監(jiān)局披露，中金公司存在多名員工曾買賣股票、出借個人證券賬戶的行為，公司對員工行為監(jiān)測監(jiān)控不到位等。最終，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，北京證監(jiān)局對中金公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
“嚴厲打擊證券從業(yè)人員借用賬戶炒股，核心在于打擊操縱市場、內(nèi)幕交易等嚴重的違法行為。”上海久誠律師事務(wù)所主任許峰向記者表示，對員工及其親屬賬戶啟動三年倒查行動，是嚴查證券從業(yè)人員違規(guī)的著力點。不過，他也建言道，對借用他人賬戶行為的監(jiān)管，可以考慮加強對大數(shù)據(jù)技術(shù)的使用，并從擴大關(guān)聯(lián)賬戶監(jiān)管范圍、完善員工權(quán)限管理等方面進一步完善。
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