近日，金融監(jiān)管總局印發(fā)了《關(guān)于做好金融資產(chǎn)投資公司股權(quán)投資擴(kuò)大試點(diǎn)工作的通知》（下稱《試點(diǎn)工作通知》）和《關(guān)于擴(kuò)大金融資產(chǎn)投資公司股權(quán)投資試點(diǎn)范圍的通知》（下稱《試點(diǎn)范圍通知》），支持金融資產(chǎn)投資公司在總結(jié)上海開展股權(quán)投資試點(diǎn)工作基礎(chǔ)上，穩(wěn)步擴(kuò)大試點(diǎn)范圍，加大對(duì)科技創(chuàng)新的支持力度。
據(jù)悉，金融資產(chǎn)投資公司股權(quán)投資試點(diǎn)范圍由上海擴(kuò)大至北京、天津、上海、重慶、南京、杭州、合肥、濟(jì)南、武漢、長(zhǎng)沙、廣州、成都、西安、寧波、廈門、青島、深圳、蘇州等18個(gè)城市。
此外，適當(dāng)放寬股權(quán)投資金額和比例限制，將金融資產(chǎn)投資公司表內(nèi)資金進(jìn)行股權(quán)投資的金額占公司上季末總資產(chǎn)的比例由4%提高到10%，投資單只私募股權(quán)投資基金的金額占該基金發(fā)行規(guī)模的比例由20%提高到30%。
國(guó)家金融監(jiān)督管理總局有關(guān)司局負(fù)責(zé)人表示，將指導(dǎo)5家金融資產(chǎn)投資公司認(rèn)真落實(shí)相關(guān)政策措施，積極推動(dòng)更多項(xiàng)目落地。
目前，金融資產(chǎn)投資公司（AIC）一共有5家，分別是工銀投資、農(nóng)銀投資、中銀資產(chǎn)、建信投資和交銀投資。
國(guó)家金融監(jiān)督管理總局有關(guān)司局負(fù)責(zé)人表示，當(dāng)前，我國(guó)社會(huì)融資總額中，間接融資仍然占據(jù)主體地位，這意味著需要走出一條具有中國(guó)特色的科技金融尤其是科創(chuàng)投資的發(fā)展之路。2020年以來，大型商業(yè)銀行下設(shè)的金融資產(chǎn)投資公司通過先期在上海開展股權(quán)投資試點(diǎn)，探索了路徑，積累了經(jīng)驗(yàn)，鍛煉了隊(duì)伍，已具備擴(kuò)大試點(diǎn)的條件。
《試點(diǎn)工作通知》提出，納入金融資產(chǎn)投資公司股權(quán)投資試點(diǎn)范圍的地區(qū)應(yīng)滿足經(jīng)濟(jì)實(shí)力較強(qiáng)、科技企業(yè)數(shù)量較多、研發(fā)投入量較大、股權(quán)投資活躍等條件。
根據(jù)上述條件，《試點(diǎn)范圍通知》將把金融資產(chǎn)投資公司股權(quán)投資試點(diǎn)范圍由上海擴(kuò)大至北京、天津、上海、重慶、南京、杭州、合肥、濟(jì)南、武漢、長(zhǎng)沙、廣州、成都、西安、寧波、廈門、青島、深圳、蘇州等18個(gè)大中型城市。
國(guó)家金融監(jiān)督管理總局要求，金融資產(chǎn)投資公司認(rèn)真總結(jié)在上海試點(diǎn)開展股權(quán)投資的經(jīng)驗(yàn)，建立健全股權(quán)投資業(yè)務(wù)制度流程，強(qiáng)化內(nèi)部管理和人才隊(duì)伍建設(shè)，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管控，按照市場(chǎng)化、法治化原則，依法合規(guī)在上述城市開展股權(quán)投資試點(diǎn)工作，加大對(duì)科技創(chuàng)新的支持力度，持續(xù)提升科技金融服務(wù)水平。
與前期上海試點(diǎn)相比，這次擴(kuò)大股權(quán)投資試點(diǎn)除城市擴(kuò)大范圍外，最新政策還適當(dāng)放寬股權(quán)投資金額和比例限制。將金融資產(chǎn)投資公司表內(nèi)資金進(jìn)行股權(quán)投資的金額占公司上季末總資產(chǎn)的比例由原來的4%提高到10%；投資單只私募股權(quán)投資基金的金額占該基金發(fā)行規(guī)模的比例由原來的20%提高到30%。
此外，與此前在上海試點(diǎn)相比，新政策還進(jìn)一步完善盡職免責(zé)和績(jī)效考核體系。指導(dǎo)金融資產(chǎn)投資公司按照股權(quán)投資業(yè)務(wù)規(guī)律和特點(diǎn)，落實(shí)盡職免責(zé)要求，完善容錯(cuò)糾錯(cuò)機(jī)制，建立健全長(zhǎng)周期、差異化的績(jī)效考核體系。
《試點(diǎn)工作通知》明確要求，金融資產(chǎn)投資公司需通過附屬機(jī)構(gòu)發(fā)行私募股權(quán)投資基金的形式開展股權(quán)投資，相關(guān)業(yè)務(wù)應(yīng)遵守私募投資基金監(jiān)督管理相關(guān)法規(guī)制度。
此外，嚴(yán)格資金來源與運(yùn)用管理。金融資產(chǎn)投資公司應(yīng)對(duì)每只私募股權(quán)投資基金的資金單獨(dú)管理、單獨(dú)建賬、單獨(dú)核算，不得開展或參與任何形式的資金池業(yè)務(wù)，并按照相關(guān)規(guī)定向投資者披露資金運(yùn)用情況。
國(guó)家金融監(jiān)督管理總局有關(guān)司局負(fù)責(zé)人表示，對(duì)金融資產(chǎn)投資公司股權(quán)投資試點(diǎn)業(yè)務(wù)管理和風(fēng)險(xiǎn)管控方面，要求金融資產(chǎn)投資公司嚴(yán)格遵守有關(guān)規(guī)定和監(jiān)管要求，建立完善股權(quán)投資業(yè)務(wù)相關(guān)制度流程，按照市場(chǎng)化、法治化原則，在依法合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)可控、商業(yè)可持續(xù)的前提下開展股權(quán)投資業(yè)務(wù)試點(diǎn)。
此外，要提升股權(quán)投資業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理能力，建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理體系，夯實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管理基礎(chǔ)，有效防控各類風(fēng)險(xiǎn)；要優(yōu)化內(nèi)部管理流程，建立完善分級(jí)授權(quán)管理體系，加強(qiáng)人才隊(duì)伍建設(shè)，不斷提升創(chuàng)業(yè)投資、股權(quán)投資水平。
展望未來，國(guó)家金融監(jiān)督管理總局有關(guān)司局負(fù)責(zé)人表示，金融監(jiān)管總局將指導(dǎo)5家金融資產(chǎn)投資公司認(rèn)真落實(shí)相關(guān)政策措施，積極推動(dòng)更多項(xiàng)目落地。同時(shí)，會(huì)同相關(guān)部門及時(shí)總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，不斷優(yōu)化配套政策，繼續(xù)研究擴(kuò)大試點(diǎn)城市范圍，切實(shí)推動(dòng)試點(diǎn)工作取得實(shí)效。
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