中國外匯交易中心發(fā)布修訂后的《銀行間人民幣外匯市場交易規(guī)則》

　　銀行間人民幣外匯市場交易品種包括即期和衍生品。衍生品交易品種包括遠期、掉期、貨幣掉期和期權(quán)等。銀行間人民幣外匯市場提供其他交易品種的，由交易中心報主管部門批準(zhǔn)或備案。

　　12月6日，中國外匯交易中心官網(wǎng)消息，修訂后的《銀行間人民幣外匯市場交易規(guī)則》已經(jīng)國家外匯管理局批準(zhǔn)，現(xiàn)予以發(fā)布，自發(fā)布之日起施行。銀行間人民幣外匯市場交易品種包括即期和衍生品。衍生品交易品種包括遠期、掉期、貨幣掉期和期權(quán)等。銀行間人民幣外匯市場提供其他交易品種的，由交易中心報主管部門批準(zhǔn)或備案。

　　以下為最新規(guī)則的內(nèi)容：

　　銀行間人民幣外匯市場交易規(guī)則

　　第一章 總則

　　第一條 為規(guī)范和發(fā)展銀行間人民幣外匯市場，促進市場誠信、公平、有序、高效運行，維護銀行間外匯市場參與 者合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國外匯管理條例》（中華 人民共和國國務(wù)院令第532號）、《銀行間外匯市場管理暫行 規(guī)定》（銀發(fā)〔1996〕423號）等規(guī)范性文件，制定本交易規(guī) 則（以下簡稱本規(guī)則）。

　　第二條 中國外匯交易中心（以下簡稱交易中心）在中國人民銀行和國家外匯管理局的監(jiān)管下提供交易平臺，組織 銀行間人民幣外匯市場交易和業(yè)務(wù)管理；提供交易、交易后、 信息、培訓(xùn)等相關(guān)服務(wù)；為貨幣政策操作和傳導(dǎo)提供服務(wù)； 發(fā)布銀行間人民幣外匯市場相關(guān)基準(zhǔn)指標(biāo)；負責(zé)市場監(jiān)測和 異常交易行為處理等。

　　第三條 本規(guī)則所稱銀行間人民幣外匯市場是符合條件的機構(gòu)之間通過交易中心達成人民幣外匯交易的市場。

　　第四條 境內(nèi)外機構(gòu)經(jīng)交易中心核準(zhǔn)成為銀行間人民幣外匯市場會員（以下簡稱會員）后才能參與銀行間人民幣外匯市場交易。

　　第五條 符合會員條件的機構(gòu)之間不得在交易中心交易平臺（以下簡稱交易平臺）之外達成人民幣外匯交易，包括即期和衍生品交易。

　　第六條 本規(guī)則所稱交易達成指交易雙方通過交易平臺確認(rèn)交易要素并生成成交單。

　　第七條 會員從事人民幣外匯交易，應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平、公正和誠實信用的原則。禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱匯 率等違法違規(guī)、影響銀行間外匯市場交易秩序和損害市場參 與者合法權(quán)益的行為。

　　第八條 會員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行反洗錢和反恐怖融資法律法規(guī)以及有關(guān)規(guī)定，切實履行反洗錢和反恐怖融資相關(guān)義務(wù)。

　　第九條 會員從事人民幣外匯交易，應(yīng)參照《中國外匯市場準(zhǔn)則》和《全球外匯市場準(zhǔn)則（Global Code）》等市場最佳實踐要求，結(jié)合本機構(gòu)業(yè)務(wù)特點，建立健全內(nèi)部管理制 度，加強前中后臺管理。

　　第二章 會員管理

　　第十條 本規(guī)則所稱會員包括做市機構(gòu)和普通會員。做市機構(gòu)包括做市商和嘗試做市機構(gòu)。做市商指經(jīng)主管部門核準(zhǔn)承擔(dān)向銀行間人民幣外匯市場持續(xù)提供相應(yīng)交易品種或 交易幣種的買賣雙向報價義務(wù)，并在規(guī)定條件內(nèi)按所報價格 成交的會員。會員申請相應(yīng)交易品種的做市商資格須先申請 成為相應(yīng)交易品種的嘗試做市機構(gòu)。

　　第十一條 會員包括境內(nèi)銀行、境內(nèi)非銀行金融機構(gòu)、境內(nèi)非金融企業(yè)等符合條件的境內(nèi)機構(gòu)，以及符合條件的境外機構(gòu)。

　　第十二條 境內(nèi)金融機構(gòu)經(jīng)國家外匯管理局批準(zhǔn)取得結(jié)售匯業(yè)務(wù)資格后，可向交易中心申請即期會員資格；經(jīng)國家外匯管理局批準(zhǔn)取得結(jié)售匯業(yè)務(wù)資格和相關(guān)金融監(jiān)管部門 批準(zhǔn)取得衍生品交易業(yè)務(wù)資格后，可向交易中心申請外匯衍 生品會員資格；在滿足相關(guān)業(yè)務(wù)技術(shù)規(guī)范條件下，成為銀行間人民幣外匯市場相關(guān)產(chǎn)品會員。

　　第十三條 符合條件的境內(nèi)非金融企業(yè)經(jīng)向國家外匯管理局備案后可向交易中心申請會員資格，在滿足相關(guān)業(yè)務(wù)技術(shù)規(guī)范條件下，成為銀行間人民幣外匯市場相關(guān)產(chǎn)品會員。

　　第十四條 符合條件的境外機構(gòu)可向交易中心申請會員資格，在滿足相關(guān)業(yè)務(wù)技術(shù)規(guī)范條件下，成為銀行間人民幣外匯市場相關(guān)產(chǎn)品會員。

　　第十五條 會員資格的申請、變更和終止，須經(jīng)過交易中心核準(zhǔn)，會員的交易權(quán)限以交易中心書面通知為準(zhǔn)。

　　第十六條 會員應(yīng)建立健全內(nèi)部管理制度，建立分工合理、職責(zé)明確、報告關(guān)系清晰的外匯交易內(nèi)部控制治理和組織架構(gòu)。

　　第十七條 會員應(yīng)建立健全風(fēng)險防范機制，包括但不限于交易額度限制、分級授權(quán)、合規(guī)內(nèi)控管理等，采取切實有 效的措施對外匯交易風(fēng)險進行監(jiān)控和管理。

　　第十八條 交易中心可根據(jù)市場發(fā)展，對會員的業(yè)務(wù)運作、風(fēng)險管理、技術(shù)系統(tǒng)等提出要求，會員應(yīng)當(dāng)持續(xù)滿足相 關(guān)要求。 第十九條 會員應(yīng)指派合格交易員代表其開展報價與交 易，并對交易員的交易行為負責(zé)。經(jīng)交易中心培訓(xùn)并獲由交

　　易中心頒發(fā)的交易員證書的交易員方可通過交易系統(tǒng)進行外匯報價交易。

　　第二十條 銀行間人民幣外匯市場實行交易員實名制， 未通過實名認(rèn)證的交易員不允許登錄交易系統(tǒng)進行報價交易。

　　第二十一條 交易員應(yīng)在會員機構(gòu)授權(quán)范圍內(nèi)開展交易， 會員機構(gòu)應(yīng)及時審核更新交易員授權(quán)范圍。交易員離職或調(diào)動崗位的，所在會員機構(gòu)應(yīng)及時取消或調(diào)整其交易中心相關(guān)系統(tǒng)權(quán)限。

　　第二十二條 交易員應(yīng)當(dāng)使用會員機構(gòu)統(tǒng)一配置的錄音電話、郵箱以及交易中心即時通訊工具等系統(tǒng)進行交易溝通， 其工作郵件、通話錄音、即時通訊信息等應(yīng)當(dāng)監(jiān)測留痕，并 接受內(nèi)部監(jiān)督檢查，嚴(yán)禁交易員使用個人外部郵箱、社交網(wǎng) 絡(luò)賬戶、未經(jīng)機構(gòu)授權(quán)使用的即時通訊工具等進行交易相關(guān)活動。

　　第二十三條 會員應(yīng)妥善保存交易有關(guān)的電話和電子通訊的溝通記錄。保存期限應(yīng)根據(jù)交易性質(zhì)決定，一般錄音內(nèi) 容或電子信息記錄的保存期限至少十二個月；部分履約時間 較長的外匯交易產(chǎn)品，應(yīng)延長相關(guān)記錄的保存期限。

　　第二十四條 會員發(fā)生與銀行間人民幣外匯業(yè)務(wù)相關(guān)的重大事項時，應(yīng)妥善記錄并及時向交易中心報告相關(guān)情況。 重大事項包括但不限于重大交易糾紛、仲裁和訴訟，經(jīng)營情況重大變化或外部監(jiān)管政策調(diào)整等。

　　第三章 交易市場

　　第二十五條 銀行間人民幣外匯市場交易時間為北京時間9:30-23:30（區(qū)域交易時間另行規(guī)定），周六、周日及中 國法定節(jié)假日不開市。交易時間可根據(jù)市場需求變化由交易中心報主管部門備案后調(diào)整。交易雙方不得在交易時間外達 成交易。

　　第二十六條 交易中心根據(jù)中國人民銀行授權(quán)，計算并發(fā)布人民幣匯率中間價、人民幣外匯區(qū)域交易參考價等基準(zhǔn) 指標(biāo)。

　　第二十七條 會員可通過交易中心交易終端進行手工報價與交易，也可使用交易中心提供的自動化做市接口和交易 接口參與報價與交易。會員應(yīng)遵守交易中心交易系統(tǒng)、接口等業(yè)務(wù)技術(shù)規(guī)范。

　　第二十八條 會員報價交易應(yīng)遵循公平、善意、誠信原則，報價與成交價應(yīng)為有效、合理的市場價格。

　　第二十九條 會員在開展交易前應(yīng)與交易對手方或中央清算對手方建立授信關(guān)系或設(shè)置授信額度。

　　第三十條 會員開展衍生品交易前，應(yīng)與交易對手簽署規(guī)定的金融衍生產(chǎn)品交易主協(xié)議。

　　第三十一條 會員之間通過經(jīng)批準(zhǔn)從事人民幣外匯衍生品經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的境內(nèi)貨幣經(jīng)紀(jì)公司或通過電子郵件、即時通訊 工具等渠道直接協(xié)商人民幣外匯衍生品交易要素意向的，交易雙方應(yīng)即時將逐筆成交信息錄入交易平臺，生成成交單后 達成交易。

　　第三十二條 交易平臺生成的成交單是人民幣外匯交易達成的書面法律憑證，對交易雙方具有法律約束力。交易雙 方其他約定與成交單列明的交易要素相沖突的，以成交單為準(zhǔn)。

　　第三十三條 若交易相關(guān)日期遇相關(guān)貨幣發(fā)行國或地區(qū)法定節(jié)假日，按照交易中心發(fā)布的營業(yè)日準(zhǔn)則和起息日規(guī)則 進行調(diào)整。

　　第三十四條 交易雙方應(yīng)根據(jù)成交單約定的起息日、交易金額等交易要素辦理相關(guān)資金結(jié)算。如發(fā)生因特殊情況導(dǎo)致 交易一方未按時履行支付義務(wù)，或雙方協(xié)商一致不結(jié)算等結(jié)算異常情況，交易雙方應(yīng)及時將結(jié)算異常情況及處理方式等 信息向交易中心備案，必要時應(yīng)根據(jù)交易中心要求提供相關(guān) 說明及材料。

　　第三十五條 如遇不可抗力、意外事件、交易系統(tǒng)被非法侵入或交易中心認(rèn)定的其他異常情況，交易中心可宣布全 部或部分暫停交易，并報監(jiān)管部門備案。上述因素消除后， 交易中心可決定恢復(fù)交易并及時通知會員。因上述異常情況 及采取的相應(yīng)措施造成的損失，交易中心不承擔(dān)責(zé)任。

　　第三十六條 交易中心按有償原則向會員提供交易及交易相關(guān)服務(wù)，會員應(yīng)當(dāng)按照交易中心公布的收費標(biāo)準(zhǔn)足額按 時交納相關(guān)費用。

　　第四章 交易機制

　　第三十七條 銀行間人民幣外匯市場支持競價交易、詢價交易和撮合交易等交易模式。銀行間人民幣外匯市場提供 其他交易模式的，由交易中心報主管部門批準(zhǔn)或備案。

　　第三十八條 競價交易是指基于中央清算對手方授信， 做市機構(gòu)通過交易平臺提供匿名公開帶量可成交報價，交易 對手方通過點擊成交或訂單匹配、匿名請求報價等方式達成交易的交易模式。 （一）點擊成交或訂單匹配是指做市機構(gòu)匿名報出帶量 可成交價，交易對手方按照“價格優(yōu)先、成交量優(yōu)先、時間 優(yōu)先”的原則，通過點擊報價或提交訂單匹配報價的方式達 成交易。 （二）匿名請求報價是指發(fā)起的交易請求被匿名發(fā)至市 場最優(yōu)價報價做市機構(gòu)，由做市機構(gòu)進行匿名回價，發(fā)起請 求報價的會員接受回價并達成交易。

　　第三十九條 詢價交易是指做市機構(gòu)通過交易平臺提供具名公開意向性報價或帶量可成交報價，交易對手方通過請求報價、點擊成交或訂單匹配、協(xié)商交易等方式達成交易的交易模式。 （一）請求報價是指做市機構(gòu)或會員發(fā)出交易請求，請 求被發(fā)送至一個或多個做市機構(gòu)或會員，由做市機構(gòu)或會員進行回價，發(fā)起請求報價的做市機構(gòu)或會員接受回價并達成 交易。 （二）點擊成交或訂單匹配是指做市商報出分組、分層 的帶量可成交價，交易對手方按照“價格優(yōu)先、成交量優(yōu)先、 時間優(yōu)先”的原則，通過點擊報價或提交訂單匹配報價的方 式與做市機構(gòu)達成交易。 （三）協(xié)商交易是指交易一方通過交易平臺發(fā)起完整交易要素、另一方確認(rèn)則達成交易。

　　第四十條 撮合交易是指符合條件的會員之間按照“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”的原則，通過訂單匹配或點擊成交等方 式達成交易的交易模式。 （一）訂單匹配是指會員發(fā)送帶量買入或賣出訂單，訂 單進入中央限價訂單簿，與其他反向訂單進行匹配成交。（二）點擊成交是指會員帶量點擊中央限價訂單簿中存 量買入或賣出訂單成交。

　　第五章 交易品種

　　第四十一條 銀行間人民幣外匯市場交易品種包括即期和衍生品。衍生品交易品種包括遠期、掉期、貨幣掉期和期 權(quán)等。銀行間人民幣外匯市場提供其他交易品種的，由交易中心報主管部門批準(zhǔn)或備案。

　　第四十二條 交割方式包括全額交割和差額交割。全額交割方式下，交易雙方應(yīng)在起息日（交割日）將足額的人民 幣或外匯資金付至交易對手方指定資金賬戶。差額交割方式下，交易雙方根據(jù)約定的匯率與定價日約定時點的參考匯率 計算出差額資金，交易一方應(yīng)將差額資金付至交易對手方指 定資金賬戶；差額交割貨幣可自行商定。 對差額交割交易，若選用的參考匯率因特殊情況在定價 日發(fā)生調(diào)整，差額資金金額原則上以當(dāng)日最終發(fā)布的參考匯 率為準(zhǔn)進行計算，交易雙方另有約定的除外。

　　第四十三條 外匯即期交易指交易雙方以約定的幣種、金額、匯率等，在成交日后第二個營業(yè)日或第二個營業(yè)日之內(nèi)交割的人民幣外匯交易。即期交易應(yīng)在規(guī)定的相應(yīng)貨幣對 中間價（參考價）上下波動幅度內(nèi)報價與成交。

　　第四十四條 外匯遠期交易指交易雙方以約定的幣種、金額、匯率等，在約定的未來某一日期（第二個營業(yè)日之后） 交割的人民幣外匯交易。

　　第四十五條 外匯掉期交易指交易雙方約定一前一后兩 個不同的起息日、方向相反的兩次本外幣交換。在前一次貨 幣交換中，一方按照約定匯率用外匯（人民幣）交換人民幣 （外匯）；在后一次貨幣交換中，該方再按另一約定的匯率用 人民幣（外匯）交換外匯（人民幣）。

　　第四十六條 貨幣掉期交易是指在約定期限內(nèi)交換約定 金額的人民幣和外幣本金，同時定期交換兩種貨幣利息的交 易。 （一）貨幣掉期本金交換是指交易雙方約定一前一后兩 個不同的起息日、方向相反的兩次本外幣交換。在前一次貨幣 交換中，一方按約定匯率用外匯（人民幣）交換人民幣（外匯）；在后一次貨幣交換中，該方再按相同的匯率和金額用人 民幣（外匯）交換外匯（人民幣）。本金交換形式包括期初期 末交換、期初期末均不交換、期初交換期末不交換、期初不交 換期末交換四種形式。交易雙方可約定在交易存續(xù)期內(nèi)對名 義本金進行攤銷。 （二）貨幣掉期利息交換指交易雙方定期向交易對方支 付以換入貨幣計算的利息金額。交易雙方可以按照固定利率 計算利息，也可以按照浮動利率計算利息。雙方協(xié)商約定的人民幣浮動利率基準(zhǔn)應(yīng)為經(jīng)中國人民銀行公布或授權(quán)交易 中心發(fā)布的基準(zhǔn)利率或具有基準(zhǔn)性質(zhì)的市場利率。

　　第四十七條 外匯期權(quán)交易是指交易雙方以約定的幣種、 金額、匯率等，在約定的未來某一日期（第二個營業(yè)日之后） 交割人民幣外匯交易的權(quán)利。 （一）全額交割期權(quán)交易，到期日當(dāng)天在雙方約定的行 權(quán)截止時間之前，期權(quán)買方有權(quán)選擇行權(quán)或放棄行權(quán)。若期 權(quán)買方選擇行權(quán)，交易系統(tǒng)將根據(jù)該筆期權(quán)的執(zhí)行價格、交 易金額自動產(chǎn)生一筆即期交易，并實時通知期權(quán)賣方；期權(quán) 買方若未行權(quán)則視為放棄行權(quán)。 （二）差額交割期權(quán)交易，到期日當(dāng)天交易系統(tǒng)將根據(jù) 執(zhí)行價格和定價日約定時點參考匯率計算該筆期權(quán)的盈虧。 對于價外期權(quán)或平價期權(quán)，交易系統(tǒng)將自動代買方放棄行權(quán)； 對于價內(nèi)期權(quán)，買方在到期日當(dāng)天北京時間15:00之前有權(quán) 選擇行權(quán)或放棄行權(quán)，15:00之前未行權(quán)則系統(tǒng)自動行權(quán)。 （三）期權(quán)買方應(yīng)于約定的期權(quán)費支付日向期權(quán)賣方支 付期權(quán)費，期權(quán)費以人民幣計價和清算。

　　第六章 應(yīng)急交易與應(yīng)急撤銷交易

　　第四十八條 應(yīng)急交易指因會員端系統(tǒng)或通訊線路等出現(xiàn)故障，會員無法通過交易系統(tǒng)達成交易或生成成交單時， 交易雙方達成一致后，授權(quán)交易中心在交易系統(tǒng)代為應(yīng)急錄 入交易或應(yīng)急打印成交單。

　　第四十九條 應(yīng)急撤銷交易指對已通過交易系統(tǒng)達成的交易，交易雙方基于合理理由且協(xié)商一致后，授權(quán)交易中心在交易系統(tǒng)中代為撤銷該筆交易。

　　第五十條 應(yīng)急交易和應(yīng)急撤銷交易僅限當(dāng)日交易。

　　第五十一條 交易中心可提供詢價交易模式下的應(yīng)急交易（包括期權(quán)應(yīng)急行權(quán)）服務(wù)，包括應(yīng)急錄入交易或應(yīng)急打 印成交單。競價和撮合交易模式下，交易中心僅提供應(yīng)急打 印成交單服務(wù)，不提供應(yīng)急錄入交易服務(wù)。

　　第五十二條 交易中心可提供詢價和撮合交易模式下的應(yīng)急撤銷交易服務(wù)，因撤銷交易影響第三方機構(gòu)或市場秩序 等特殊情況除外；競價交易模式下，交易中心原則上不提供 應(yīng)急撤銷交易服務(wù)。

　　第五十三條 會員應(yīng)在當(dāng)日應(yīng)急服務(wù)受理時間（開市時間至閉市時間前30分鐘）內(nèi)，按規(guī)定流程提交應(yīng)急服務(wù)書面 申請。超過應(yīng)急服務(wù)受理時間，交易中心不再接受應(yīng)急服務(wù) 申請（以交易中心收到交易雙方書面申請單的時間為準(zhǔn)）。 交易中心保留合理拒絕應(yīng)急服務(wù)的權(quán)利。

　　第五十四條 交易中心根據(jù)會員應(yīng)急服務(wù)申請進行的相應(yīng)操作，與會員的自行操作具有同等法律效力。會員對交易 中心據(jù)其申請進行的操作承擔(dān)全部法律責(zé)任。

　　第五十五條 交易中心認(rèn)為應(yīng)急服務(wù)申請異常的，有權(quán)向會員了解情況，會員應(yīng)根據(jù)交易中心要求提供相應(yīng)說明。 因會員自身原因的異常應(yīng)急交易或應(yīng)急撤銷交易，交易中心 將納入監(jiān)測考評范圍，并報送監(jiān)管部門。

　　第七章 監(jiān)督管理

　　第五十六條 交易中心依法對銀行間人民幣外匯市場進行市場監(jiān)測和異常交易行為處理。

　　第五十七條 交易中心制定市場監(jiān)測范圍和標(biāo)準(zhǔn)、異常交易行為認(rèn)定和處理流程、發(fā)布異常交易行為案例等，并根 據(jù)市場情況變化及監(jiān)管要求適時調(diào)整。

　　第五十八條 交易中心制定考核指標(biāo)對會員交易行為進行監(jiān)測評估，向監(jiān)管機構(gòu)定期報告考核評估結(jié)果，并根據(jù)考 核評估結(jié)果開展市場評優(yōu)。

　　第五十九條 會員應(yīng)公平、誠實參與交易，禁止任何阻礙市場公平交易、妨礙價格發(fā)現(xiàn)、影響市場運行秩序的不當(dāng) 行為。

　　第六十條 會員不得從事如下市場操縱行為： （一）通過合謀或集中資金交易操縱市場價格； （二）濫用市場支配地位影響價格或促成其他不公平的 交易行為； （三）企圖不當(dāng)影響和操縱收盤價或其他基準(zhǔn)價； （四）其他阻礙或企圖阻礙市場公平交易和價格發(fā)現(xiàn)的 市場操縱行為。

　　第六十一條 會員不得從事如下市場欺詐行為： （一）在交易中制造供需、價格以及價值的假象，包括 但不限于無合理理由的虛增交易量、故意快速取消報價誘導(dǎo) 市場的閃價與晃騙、無合理交易意圖的虛假多檔報價、營造 市場活躍度或價格變動錯覺的哄抬價格等； （二）無合理交易目的而請求交易、發(fā)起訂單等； （三）在明知或應(yīng)知信息具有虛假或誤導(dǎo)性的情形下，通過媒體（包括互聯(lián)網(wǎng)）或以任何其他方式散播謠言或虛假、 誤導(dǎo)性信息； （四）通過散播誤導(dǎo)性信息、提交誤導(dǎo)性交易請求或訂 單，誘導(dǎo)市場交易以試圖獲得經(jīng)濟利益； （五）其他阻礙或企圖阻礙市場公平交易和價格發(fā)現(xiàn)的市場欺詐行為。

　　第六十二條 禁止內(nèi)幕交易、非法泄露和不當(dāng)使用非公開信息。會員不得利用所掌握的對價格有重大影響的非公開信息從事不正當(dāng)交易活動、泄露相關(guān)信息，或利用該信息建議他人從事交易活動。

　　第六十三條 禁止利益輸送。交易員在與交易對手、客戶及其他第三方服務(wù)機構(gòu)業(yè)務(wù)往來中，不得利用職務(wù)、崗位 便利，為自己或他人謀取私利。

　　第六十四條 會員應(yīng)遵守交易中心業(yè)務(wù)和技術(shù)規(guī)范，禁止如下濫用交易系統(tǒng)和信息數(shù)據(jù)的行為： （一）無合理理由濫用二次技術(shù)確認(rèn)； （二）以任何方式中斷、或試圖中斷或影響交易系統(tǒng)的 運行，危害交易系統(tǒng)運行和市場秩序； （三）對交易系統(tǒng)終端的軟件或程序進行反向工程、反匯編、分解或進行其他試圖取得此等軟件或程序源代碼的行 為，或者將此等軟件或程序用于相關(guān)規(guī)定之外的任何其他用 途； （四）未經(jīng)交易中心授權(quán)許可，將來自于交易中心的市 場行情、交易數(shù)據(jù)等信息用于相關(guān)規(guī)定和約定外的任何其他用途； （五）因任何業(yè)務(wù)技術(shù)原因報價明顯偏離市場價格，不 及時調(diào)整報價，影響市場運行秩序； （六）濫用報價或交易等接口，妨礙市場正常運行或阻 礙價格公正發(fā)現(xiàn)的報價或交易策略活動； （七）其他違反交易中心業(yè)務(wù)和技術(shù)規(guī)范的行為。

　　第六十五條 會員或其他市場參與機構(gòu)可向交易中心投訴、舉報市場異常行為，或反映市場異常情況。投訴或舉報 應(yīng)以書面形式提出。情況反映可以口頭或書面形式提出，受理口頭情況反映的，交易中心將進行書面記錄。

　　第六十六條 交易中心監(jiān)測到異常交易行為或受理投訴、舉報以及重要情況反映后將組織調(diào)查，認(rèn)定異常行為是否違 反本規(guī)則并做出相關(guān)處理意見。

　　第六十七條 交易中心對違反本規(guī)則的異常行為的調(diào)查和認(rèn)定過程包括但不限于調(diào)取交易數(shù)據(jù)，以電話、郵件、傳 真等方式要求會員提供相關(guān)數(shù)據(jù)和說明，現(xiàn)場調(diào)查或約見談話，征求全國外匯市場自律機制意見等。

　　第六十八條 會員有義務(wù)根據(jù)交易中心要求配合調(diào)查、提供材料，不得提供虛假資料、隱瞞事實真相、故意回避或 以其他形式不協(xié)助或妨礙交易中心行使職權(quán)。

　　第六十九條 經(jīng)調(diào)查認(rèn)定的違反本規(guī)則的異常行為，交易中心有權(quán)要求相關(guān)會員或交易員及時改正，出具書面整改證明材料。 第七十條 交易中心對市場監(jiān)測發(fā)現(xiàn)的異常交易行為和日常受理的會員投訴、舉報、調(diào)查結(jié)果及處理意見，通報全 國外匯市場自律機制，并上報監(jiān)管機構(gòu)。 第七十一條 對違反本規(guī)則的機構(gòu)或個人，交易中心將 根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重程度，采取下列一項或多項措施： （一）列入市場重點關(guān)注名單； （二）口頭警示； （三）約見談話； （四）評優(yōu)考核扣分或取消評優(yōu)資格； （五）出示警示函； （六）市場通報； （七）暫�；蛉∠�交易員資格并警示其交易主管； （八）暫停或取消會員交易權(quán)限或會員資格； （九）移交行政監(jiān)管部門或司法部門； （十）交易中心認(rèn)為必要的其他措施。

　　第八章 附則

　　第七十二條 本規(guī)則由交易中心負責(zé)解釋與修訂。交易中心可根據(jù)需要制定發(fā)布相關(guān)交易細則或交易指引。

　　第七十三條 本規(guī)則自發(fā)布之日起實施。《銀行間外匯市場人民幣外匯即期交易規(guī)則》（中匯交發(fā)〔2005〕365 號）、 《全國銀行間外匯市場人民幣外匯遠期交易規(guī)則》（中匯交 發(fā)〔2005〕290 號）、《全國銀行間外匯市場人民幣外匯掉期 交易規(guī)則》（中匯交發(fā)〔2006〕118 號）、《全國銀行間外匯市場人民幣外匯貨幣掉期交易規(guī)則》（中匯交發(fā)〔2007〕283 號）、 《全國銀行間外匯市場人民幣對外匯期權(quán)交易規(guī)則》（中匯交發(fā)〔2011〕34 號）同時廢止。