上海銀行擬發(fā)200億元可轉(zhuǎn)債獲反饋 證監(jiān)會(huì)提出11問

　　7月3日，證監(jiān)會(huì)披露對(duì)上海銀行再融資申請(qǐng)反饋意見，反饋中重點(diǎn)關(guān)注理財(cái)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、監(jiān)管指標(biāo)情況等11方面問題，需上海銀行進(jìn)一步補(bǔ)充說明。

　　對(duì)于理財(cái)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，證監(jiān)會(huì)在反饋意見中指出，請(qǐng)上海銀行說明保本理財(cái)產(chǎn)品和非保本理財(cái)產(chǎn)品的的金額、期限、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)等情況；說明資管新規(guī)發(fā)布后理財(cái)業(yè)務(wù)的核查、產(chǎn)品報(bào)備情況，過渡期安排。

　　關(guān)于監(jiān)管指標(biāo)，證監(jiān)會(huì)請(qǐng)上海銀行補(bǔ)充說明報(bào)告期內(nèi)同業(yè)業(yè)務(wù)占比、貸款集中度、存貸比、非標(biāo)業(yè)務(wù)占比（影子銀行情況）等相關(guān)經(jīng)營指標(biāo)情況，與同行業(yè)可比公司是否存在重大差異，相關(guān)業(yè)務(wù)開展是否合規(guī)，是否存在重大經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)。

　　根據(jù)申請(qǐng)文件，報(bào)告期內(nèi)，上海銀行及其分支機(jī)構(gòu)受到的行政處罰合計(jì)32筆，涉及罰款金額約2122.89萬元。

　　證監(jiān)會(huì)要求上海銀行補(bǔ)充說明并披露，上市公司及其合并報(bào)表范圍內(nèi)子公司最近三十六個(gè)月內(nèi)受到的行政處罰情況，是否構(gòu)成重大違法違規(guī)行為，是否符合《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第九條的規(guī)定，相關(guān)內(nèi)控制度是否健全有效。

　　證監(jiān)會(huì)同時(shí)關(guān)注到新冠肺炎疫情可能對(duì)上海銀行生產(chǎn)經(jīng)營的影響，要求上海銀行說明疫情是否對(duì)未來生產(chǎn)經(jīng)營產(chǎn)生重大不利影響，如有影響，相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)披露是否充分。

　　據(jù)了解，上海銀行此次擬公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券不超過人民幣200億元（含），在換股后按照相關(guān)監(jiān)管要求計(jì)入核心一級(jí)資本。

　　5月12日，上海銀保監(jiān)局同意上海銀行公開發(fā)行A股可轉(zhuǎn)換公司債券方案。5月29日，證監(jiān)會(huì)受理上海銀行發(fā)行可轉(zhuǎn)債申請(qǐng)。