因未及時(shí)發(fā)現(xiàn)資金挪用等違規(guī)行為 建設(shè)銀行廈門分行被罰120萬(wàn)

2022-07-13 16:17:41 銀訊網(wǎng) 

7月13日, 根據(jù)銀保監(jiān)會(huì)網(wǎng)站披露的廈門銀保監(jiān)局行政處罰信息公開表(廈銀保監(jiān)罰決字〔2022〕7號(hào))顯示,中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司廈門市分行貸前調(diào)查不盡職;貸后管理不到位,未及時(shí)發(fā)現(xiàn)資金挪用。

銀保監(jiān)會(huì)廈門監(jiān)管局依據(jù)《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條、第四十八條,對(duì)中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司廈門市分行處以一百二十萬(wàn)元罰款;對(duì)張銳給予警告。

《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條規(guī)定:

銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)有下列情形之一,由國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正,并處二十萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰款;情節(jié)特別嚴(yán)重或者逾期不改正的,可以責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷其經(jīng)營(yíng)許可證;構(gòu)成犯罪的,依法追究刑事責(zé)任:

(一)未經(jīng)任職資格審查任命董事、高級(jí)管理人員的;

(二)拒絕或者阻礙非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管或者現(xiàn)場(chǎng)檢查的;

(三)提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的報(bào)表、報(bào)告等文件、資料的;

(四)未按照規(guī)定進(jìn)行信息披露的;

(五)嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則的;

(六)拒絕執(zhí)行本法第三十七條規(guī)定的措施的。

《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條規(guī)定:

銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)違反法律、行政法規(guī)以及國(guó)家有關(guān)銀行業(yè)監(jiān)督管理規(guī)定的,銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)除依照本法第四十四條至第四十七條規(guī)定處罰外,還可以區(qū)別不同情形,采取下列措施:

(一)責(zé)令銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分;

(二)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的行為尚不構(gòu)成犯罪的,對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰款;

(三)取消直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員一定期限直至終身的任職資格,禁止直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員一定期限直至終身從事銀行業(yè)工作。

(責(zé)任編輯:李顯杰 )
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