中國銀保監(jiān)會(huì)關(guān)于民生理財(cái)有限責(zé)任公司開業(yè)的批復(fù)

民生銀行：

《中國民生銀行關(guān)于民生理財(cái)有限責(zé)任公司開業(yè)的請(qǐng)示》（民銀報(bào)〔2022〕82號(hào)）收悉。經(jīng)審核，現(xiàn)批復(fù)如下：

一、同意民生理財(cái)有限責(zé)任公司開業(yè)。

二、核準(zhǔn)機(jī)構(gòu)中文名稱為：民生理財(cái)有限責(zé)任公司；英文名稱為：CMBC Wealth Management Co.,Ltd.。

三、核準(zhǔn)機(jī)構(gòu)住所為：北京市東城區(qū)建國門北大街8號(hào)華潤大廈8、9、15、16層。

四、民生理財(cái)有限責(zé)任公司注冊(cè)資本為50億元人民幣，全部由中國民生銀行(600016)股份有限公司認(rèn)繳并以貨幣資金方式一次性足額繳納。自有資金運(yùn)用應(yīng)符合《商業(yè)銀行理財(cái)子公司管理辦法》（中國銀行(601988)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)令2018年第7號(hào)）等規(guī)定。

五、核準(zhǔn)民生理財(cái)有限責(zé)任公司業(yè)務(wù)范圍為：

（一）面向不特定社會(huì)公眾公開發(fā)行理財(cái)產(chǎn)品，對(duì)受托的投資者財(cái)產(chǎn)進(jìn)行投資和管理；

（二）面向合格投資者非公開發(fā)行理財(cái)產(chǎn)品，對(duì)受托的投資者財(cái)產(chǎn)進(jìn)行投資和管理；

（三）理財(cái)顧問和咨詢服務(wù)；

（四）經(jīng)國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。

六、核準(zhǔn)歐陽勇民生理財(cái)有限責(zé)任公司董事、董事長的任職資格；核準(zhǔn)張昌林民生理財(cái)有限責(zé)任公司董事、總裁的任職資格；核準(zhǔn)黃晉、殷緒文、趙輝民生理財(cái)有限責(zé)任公司董事的任職資格；核準(zhǔn)張立洲民生理財(cái)有限責(zé)任公司市場總監(jiān)的任職資格；核準(zhǔn)吳偉、沈慧、錢譜豐、李暢、徐紅民生理財(cái)有限責(zé)任公司副總裁的任職資格；核準(zhǔn)靳曉艷民生理財(cái)有限責(zé)任公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部負(fù)責(zé)人的任職資格；核準(zhǔn)李丹民生理財(cái)有限責(zé)任公司審計(jì)部負(fù)責(zé)人的任職資格。

七、核準(zhǔn)《民生理財(cái)有限責(zé)任公司章程》（詳見附件）。

八、接此批復(fù)文件后，民生理財(cái)有限責(zé)任公司應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定辦理開業(yè)前手續(xù)，自領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照之日起６個(gè)月內(nèi)開業(yè)。不能按期開業(yè)的，應(yīng)當(dāng)在開業(yè)期限屆滿前1個(gè)月向銀保監(jiān)會(huì)提交開業(yè)延期報(bào)告。開業(yè)延期不得超過一次，延長期限不得超過3個(gè)月。未在規(guī)定期限內(nèi)開業(yè)的，本開業(yè)核準(zhǔn)文件失效。

九、民生理財(cái)有限責(zé)任公司要完善公司治理，建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制，按照審慎經(jīng)營原則，制定各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)則和程序。業(yè)務(wù)活動(dòng)應(yīng)符合國家法律法規(guī)、金融監(jiān)管部門規(guī)章要求，并做好投資者保護(hù)。

十、民生理財(cái)有限責(zé)任公司要按監(jiān)管要求報(bào)送經(jīng)營情況、財(cái)務(wù)報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)狀況等監(jiān)管資料，及時(shí)報(bào)告重大事項(xiàng)。

附件：民生理財(cái)有限責(zé)任公司章程

中國銀保監(jiān)會(huì)

2022年6月15日