招商銀行13項(xiàng)違法被罰沒3429萬元 10名責(zé)任人被罰

中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京1月1日訊 央行網(wǎng)站近日公布的行政處罰公示（銀罰決字【2022】1-11號(hào)）顯示，招商銀行(600036)股份有限公司存在13項(xiàng)違法行為類型，被中國(guó)人民銀行警告，沒收違法所得5.692641萬元，罰款3423.5萬元。

招商銀行的違法行為類型為：

1.違反賬戶管理規(guī)定；

2.違反清算管理規(guī)定；

3.違反特約商戶實(shí)名制管理規(guī)定；

4.違反支付機(jī)構(gòu)備付金管理規(guī)定；

5.違反人民幣反假有關(guān)規(guī)定；

6.占?jí)贺?cái)政存款或者資金；

7.違反國(guó)庫(kù)科目設(shè)置和使用規(guī)定；

8.違反信用信息采集、提供、查詢及相關(guān)管理規(guī)定；

9.未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)；

10.未按規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告；

11.與身份不明的客戶進(jìn)行交易或者為客戶開立匿名賬戶、假名賬戶；

12.違反個(gè)人金融信息保護(hù)規(guī)定；

13.違反金融營(yíng)銷宣傳管理規(guī)定。

侯偉榮（時(shí)任招商銀行股份有限公司交易銀行部總經(jīng)理）對(duì)招商銀行股份有限公司以下違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任：1.違反清算管理規(guī)定；2.未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)。中國(guó)人民銀行對(duì)侯偉榮警告，罰款12.5萬元。

莊東燕（時(shí)任招商銀行股份有限公司零售金融總部副總經(jīng)理）對(duì)招商銀行股份有限公司以下違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任：1.違反清算管理規(guī)定；2.違反特約商戶實(shí)名制管理規(guī)定；3.未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)；4.與身份不明的客戶進(jìn)行交易或者為客戶開立匿名賬戶、假名賬戶。中國(guó)人民銀行對(duì)莊東燕警告，罰款14.5萬元。

劉加�。〞r(shí)任招商銀行股份有限公司信用卡中心總經(jīng)理）對(duì)招商銀行股份有限公司以下違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任：1.違反特約商戶實(shí)名制管理規(guī)定；2.未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)。中國(guó)人民銀行對(duì)劉加隆警告，罰款8.5萬元。

鐘德勝（時(shí)任招商銀行股份有限公司公司金融總部總裁兼戰(zhàn)略客戶部總經(jīng)理）對(duì)招商銀行股份有限公司以下違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任：1.違反賬戶管理規(guī)定；2.未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)。中國(guó)人民銀行對(duì)鐘德勝警告，罰款7.5萬元。

夏樣芳（時(shí)任招商銀行股份有限公司法律合規(guī)部總經(jīng)理）對(duì)招商銀行股份有限公司以下違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任：1.違反賬戶管理規(guī)定；2.未按規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告。中國(guó)人民銀行對(duì)夏樣芳警告，罰款7.5萬元。

武越（時(shí)任招商銀行股份有限公司運(yùn)營(yíng)管理部總經(jīng)理）對(duì)招商銀行股份有限公司以下違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任：未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)。中國(guó)人民銀行對(duì)武越罰款2.5萬元。

姜然[時(shí)任招商銀行股份有限公司首席客戶經(jīng)理（一級(jí)）]對(duì)招商銀行股份有限公司以下違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任：未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)。中國(guó)人民銀行對(duì)姜然罰款2.5萬元。

陳晨（時(shí)任招商銀行股份有限公司同業(yè)客戶部總經(jīng)理）對(duì)招商銀行股份有限公司以下違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任：未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)。中國(guó)人民銀行對(duì)陳晨罰款1萬元。

唐芳（時(shí)任招商銀行股份有限公司零售金融總部總經(jīng)理助理）對(duì)招商銀行股份有限公司以下違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任：1.未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)；2.與身份不明的客戶進(jìn)行交易或者為客戶開立匿名賬戶、假名賬戶。中國(guó)人民銀行對(duì)唐芳罰款2萬元。

楊法德（時(shí)任招商銀行股份有限公司公司金融總部總經(jīng)理）對(duì)招商銀行股份有限公司以下違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任：與身份不明的客戶進(jìn)行交易或者為客戶開立匿名賬戶、假名賬戶。中國(guó)人民銀行對(duì)楊法德罰款1萬元。

以下為原文：