吉林銀行、億聯(lián)銀行被交易商協(xié)會(huì)通報(bào)批評(píng) 光大證券遭嚴(yán)重警告

2023-06-05 18:25:43 金融虎 

金融虎訊 6月5日消息,中國(guó)銀行(601988)間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)官網(wǎng)公示三則自律處分信息顯示,吉林銀行、億聯(lián)銀行被通報(bào)批評(píng),光大證券(601788)被嚴(yán)重警告,三家機(jī)構(gòu)均被責(zé)令針對(duì)事件中暴露出的問(wèn)題全面深入的整改。

中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)公告稱(chēng),吉林銀行股份有限公司(簡(jiǎn)稱(chēng)“吉林銀行”)作為四平市城市發(fā)展投資控股有限公司(簡(jiǎn)稱(chēng)“四平城投”)相關(guān)債務(wù)融資工具的投資人,在債務(wù)融資工具票面利率之外,以“資金監(jiān)管賬戶費(fèi)”的名目收取四平城投提供的其他費(fèi)用,以達(dá)到預(yù)期投資收益。相關(guān)行為干涉了債務(wù)融資工具的發(fā)行利率,違背了發(fā)行公平、公正、公開(kāi)的原則。

根據(jù)銀行間債券市場(chǎng)相關(guān)自律規(guī)定,經(jīng)自律處分會(huì)議審議,對(duì)吉林銀行予以通報(bào)批評(píng),責(zé)令其針對(duì)本次事件中暴露出的問(wèn)題進(jìn)行全面深入的整改。

吉林億聯(lián)銀行股份有限公司(簡(jiǎn)稱(chēng)“億聯(lián)銀行”)作為四平市城市發(fā)展投資控股有限公司(簡(jiǎn)稱(chēng)“四平城投”)相關(guān)債務(wù)融資工具的投資人,在債務(wù)融資工具票面利率之外,另行收取四平城投提供的收益補(bǔ)差款,以達(dá)到預(yù)期投資收益。相關(guān)行為干涉了債務(wù)融資工具的發(fā)行利率,違背了發(fā)行公平、公正、公開(kāi)的原則。

根據(jù)銀行間債券市場(chǎng)相關(guān)自律規(guī)定,經(jīng)自律處分會(huì)議審議,對(duì)億聯(lián)銀行予以通報(bào)批評(píng),責(zé)令其針對(duì)本次事件中暴露出的問(wèn)題進(jìn)行全面深入的整改。

光大證券股份有限公司(簡(jiǎn)稱(chēng)“光大證券”)作為四平市城市發(fā)展投資控股有限公司(簡(jiǎn)稱(chēng)“四平城投”)相關(guān)債務(wù)融資工具的主承銷(xiāo)商,存在以下違反銀行間債券市場(chǎng)相關(guān)自律管理規(guī)則的行為:

一是明確知悉并具體參與兩家投資人向四平城投收取大額財(cái)務(wù)資助的操作,推動(dòng)相關(guān)債務(wù)融資工具的違規(guī)發(fā)行,干涉了債務(wù)融資工具的發(fā)行利率,違背了發(fā)行公平、公正、公開(kāi)的原則。二是自律問(wèn)詢(xún)階段提供信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整。三是發(fā)行定價(jià)工作未遵循公正原則,未同發(fā)行人簽署簿記建檔利率區(qū)間確認(rèn)書(shū)。四是發(fā)行方案關(guān)于承銷(xiāo)方式的披露不準(zhǔn)確。

根據(jù)銀行間債券市場(chǎng)相關(guān)自律規(guī)定,經(jīng)自律處分會(huì)議審議,對(duì)光大證券予以嚴(yán)重警告,責(zé)令其針對(duì)本次事件中暴露出的問(wèn)題進(jìn)行全面深入的整改。

(責(zé)任編輯:王治強(qiáng) HF013)
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