浙江溫州甌海農(nóng)商銀行收警示函：因未按要求報(bào)備反洗錢(qián)工作相關(guān)材料等

中國(guó)網(wǎng)財(cái)經(jīng)7月24日訊 日前，浙江證監(jiān)局網(wǎng)站披露關(guān)于對(duì)浙江溫州甌海農(nóng)村商業(yè)銀行采取出具警示函措施的決定。經(jīng)核查，浙江證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)該行存在以下問(wèn)題：

一是基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人、部分基金產(chǎn)品準(zhǔn)入審核人員未取得基金從業(yè)資格，違反了《公開(kāi)募集證券投資基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第175號(hào)，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《銷(xiāo)售辦法》)第八條第四項(xiàng)、第三十條第二款的規(guī)定和《關(guān)于實(shí)施〈公開(kāi)募集證券投資基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法〉的規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕58號(hào))第十七條第一款的規(guī)定。

二是未將投資人長(zhǎng)期投資收益等納入分支機(jī)構(gòu)和基金銷(xiāo)售人員考核評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，違反了《銷(xiāo)售辦法》第三十條第一款的規(guī)定。

三是未及時(shí)向我局報(bào)備基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人離任審查報(bào)告，違反了《基金行業(yè)人員離任審計(jì)及審查報(bào)告內(nèi)容準(zhǔn)則》(證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕20號(hào))第十條的規(guī)定。

四是未按要求報(bào)備反洗錢(qián)工作相關(guān)材料，違反了《證券期貨業(yè)反洗錢(qián)工作實(shí)施辦法》(證監(jiān)會(huì)令第68號(hào)，證監(jiān)會(huì)令第202號(hào))第二條、第十條、第十二條的規(guī)定。

根據(jù)《銷(xiāo)售辦法》第五十三條、《證券期貨業(yè)反洗錢(qián)工作實(shí)施辦法》(證監(jiān)會(huì)令第202號(hào))第十七條的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對(duì)浙江溫州甌海農(nóng)村商業(yè)銀行采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。