重慶農(nóng)商行被罰255萬(wàn) 因與身份不明客戶進(jìn)行交易等多項(xiàng)違規(guī)

近日，根據(jù)中國(guó)人民銀行重慶營(yíng)管部網(wǎng)站公布的行政處罰信息公示表（渝銀罰〔2022〕2號(hào)-6號(hào)）顯示，重慶農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司存在未按照規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)、未按規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄、未按照規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告和可疑交易報(bào)告、與身份不明的客戶進(jìn)行交易四宗違法違規(guī)行為，中國(guó)人民銀行重慶營(yíng)業(yè)管理部對(duì)其處罰款255萬(wàn)元。

朱國(guó)忱時(shí)任重慶農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司個(gè)人業(yè)務(wù)部總經(jīng)理，對(duì)重慶農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司未按照規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)的違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。中國(guó)人民銀行重慶營(yíng)業(yè)管理部對(duì)其處罰款1萬(wàn)元。

張莉時(shí)任重慶農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司運(yùn)營(yíng)管理部總經(jīng)理，對(duì)重慶農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司未按規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄、未按照規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告和可疑交易報(bào)告兩宗違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。中國(guó)人民銀行重慶營(yíng)業(yè)管理部對(duì)其處罰款2萬(wàn)元。

彭濤時(shí)任重慶農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司公司業(yè)務(wù)部總經(jīng)理，對(duì)重慶農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司未按照規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)、與身份不明的客戶進(jìn)行交易兩宗違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。中國(guó)人民銀行重慶營(yíng)業(yè)管理部對(duì)其處罰款4.5萬(wàn)元。

張國(guó)璽時(shí)任重慶農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司信用卡部總經(jīng)理，對(duì)重慶農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司與身份不明的客戶進(jìn)行交易的違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。中國(guó)人民銀行重慶營(yíng)業(yè)管理部對(duì)其處罰款3.5萬(wàn)元。